论“FATF反洗钱建议”及其对我国反洗钱法律制度的影响

发布时间：2021-07-12 15:08

　　入了国际反洗钱组织——金融行动特别工作组（FATF）,成为其正式成员。为了加入该反洗钱组织,我国根据该组织关于反洗钱及反恐融资的40+9条建议要求,制定了一系列反洗钱法规。由于反洗钱涉及到资金的流转,表面属于金融领域的范畴,但其制度的建立、实施、监督却有赖于法律制度的建立和整个社会的协作配合和对法律法规的遵照执行。如果严重违反反洗钱法或其附属规章制度,将导致违法犯罪的后果。随着中国洗钱法律制度的建设和反洗钱工作逐步深入开展,反洗钱也必将对法律行业产生越来越大的影响。一方面,司法机关将逐步涉及反洗钱违法的法律适用问题,执法机关将根据反洗钱有关法律法规对违法犯罪现象进行追究,而法律服务业者将根据反洗钱法律法规,更好地为自己的客户提供服务,避免客户的行为涉及洗钱嫌疑而造成不便甚至处罚。本文将就我国反洗钱法律法规的建设与反洗钱国际组织FATF的40条反洗钱建议进行比对,并根据我国反洗钱实践中产生的一些法律问题进行探讨并提出对策。 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：45 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 国际反洗钱法律制度与
    第一节 主要国家反洗钱的相关法律制度简介
    第二节 FATF 的法律地位与FATF 的规范性文件
    第三节 “FATF 建议”的效力及其对国际反洗钱工作的影响
第二章 “FATF 建议”具体内容及我国对其的履行措施分析
    第一节 “FATF 建议”第一项的主要内容和我国的相应情况分析
    第二节 “FATF 建议”第二项要求及我国的相关措施
    第三节 “FATF 建议”第三项关于临时措施和没收要求及我国的状况
    第四节 第四项至第十二项关于对客户的尽职调查和记录保存
    第五节 第十三至第十六项关于可疑交易报告和合规
    第六节 第十七至第二十项关于其他反洗钱和反恐融资措施
    第七节 第二十一、二十二项关于对不或不完全符合”FATF建议”国家的措施
    第八节 其他
第三章 我国反洗钱法律制度建设与“FATF 反洗钱建议”对我国的影响
    第一节 我国为加入FATF 在法律制度建设上所作的努力
    第二节 “FATF 反洗钱建议”对我国反洗钱法律制度建设的影响
    第三节 我国在反洗钱实践中存在的其他问题及建议
结论
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果



本文编号：3280145