间接持有体制下跨国证券交易的法律适用问题研究

发布时间：2021-07-16 14:20

　　近年来,证券的间接持有体制由于其迅捷和方便得到快速发展,但是相应调整证券跨国交易的冲突法规范比较匮乏,传统的直接体制下证券交易的法律选择方法,如证券证书所在地等,并不能适用于间接体制下的证券处分。为解决证券跨国交易的法律冲突问题,一些国家制定或修改了国内立法,欧盟也相继制定了若干指令。特别是海牙《关于经由中间人持有证券的某些权利的法律适用公约》全面正式采纳了PRIMA原则,体现了对物之所在地原则的继承和创新。 本文首先对证券间接持有体制进行介绍,对非替代性账户和替代性账户做出区分。第二章结合相关国家的立法,分析了间接持有体制下证券权益的性质。由于共同所有权说和契约请求权说都存在致命缺陷,证券绝对权说得到了现今更多国家的支持。第三章首先探讨有关的重要判例,并阐明物之所在地方法继续适用于间接体制下证券交易的合理性。在对学者们曾经提出的若干有关冲突法方法,如透视方法、证券登记地法、行为地法、信托方法等进行介绍和评价后,本文阐述了PRIMA原则的理论来源,并对在具体案件中如何运用该原则进行分析。第四章深入地分析了海牙公约的重点内容以及制定过程中出现的理论争鸣,随后对欧盟相关指令进行简要评... 

【文章来源】：武汉大学湖北省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：49 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
第一章 现代证券间接持有体制概要
    第一节 间接持有体制简介
    第二节 间接持有体制下的账户
    第三节 体制风险及其防范
    第四节 本文研究范围
第二章 间接持有体制下投资者权益的法律性质
    第一节 共同财产权和契约请求权
    第二节 证券绝对权
第三章 间接持有体制下证券交易的法律适用
    第一节 有关判例研究
        一、Macmillan案
        二、Re Harvard案
    第二节 物之所在地法
        一、物权法的简要回顾
        二、物之所在地法的弊端
        三、物之所在地法的优势
    第三节 多种法律选择方法介评
        一、适用于直接持有体制的法律选择方法
        二、透视理论
        三、行为地法
        四、信托方法
        五、当事人意思自治原则
    第四节 PRIMA原则
        一、理论来源
        二、主要特点
        三、适用范围
        四、具体应用
第四章 相关国际立法
    第一节 海牙公约
        一、公约产生的背景和目的
        二、相关概念的定义
        三、公约的适用范围
        四、公约的核心内容
        五、对公约的评价
    第二节 欧盟立法
        一、《欧盟最后清算指令》
        二、《欧盟抵押指令》
结语
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]QFII制度下跨境间接持有证券的法律问题研究[J]. 张晓凌,杨月萍.  国际金融研究. 2004(10)
[2]证券间接持有体制及托管证券权利性质探析[J]. 乔雄兵.  行政与法(吉林省行政学院学报). 2004(05)
[3]跨国证券混合托管体系下的法律适用问题研究[J]. 苏颖霞,王葆莳.  理论导刊. 2004(01)
[4]证券跨国发行与交易中的若干法律问题[J]. 邱永红.  中国法学. 1999(06)
[5]罗马法与日耳曼法物权制度的比较研究[J]. 程宗璋.  济南大学学报. 1999(01)



本文编号：3287176