我国企业在美国证券融资法律监管问题研究

发布时间：2021-11-02 06:43

　　证券市场作为资本市场的核心和基础,具有筹资、产权复合与重组、资金导向与资源优化配置、宏观调控等重要功能。因此,世界各国都致力于促进本国证券市场的国际化,通过国际间的资金流动筹集长期资本,达到取得更大的资本收益的目的。我国作为一个经济快速发展的国家更需要通过这种先进的融资方式筹集发展所需资金,迅速走入世界强国之列。随着国际证券市场的开放,国际游资的活动日益频繁,作为发展中国家的中国目前融资方式也已从“请进来”（吸引外商在华直接投资）向“走出去”（中国企业在海外上市融资）方式转变,中国的许多企业为了寻求国际资本与国内产业的结合采用了各种方式寻求境外证券融资。但是,境内企业境外证券融资总是一波三折,尤其在审批监管上总是遇到许多障碍,同时,境外上市的境内企业在上市的前后以及上市过程中也出现许多钻法律空子的现象。归根结底,是由于中国证监会的法律监管以及监管程度出现了立法上的空白或模糊。因此,本文简要介绍了证券市场国际化的趋势以及我国企业在美国证券融资模式,并对发达资本主义国家完善的证券监管模式进行了分析与探讨。通过对中国境内企业境外证券融资暴露出我国涉及境外证券融资的法律监管体系诸多弊端与不足以... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：61 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
论文摘要
Abstract
目录
导言
    一、研究动机与选题意义
    二、关于研究对象的限定
    三、研究方法
第一章 证券融资国际化及我国在美国证券融资的发展
    第一节 国际证券融资概述
        一、国际证券融资的概念及分类
        二、国际证券融资的法律特征
    第二节 证券市场国际化趋势
        一、证券市场国际化的表现
        二、证券市场国际化的原因
        三、证券市场国际化的影响
    第三节 我国企业在美国证券融资的发展
        一、我国企业在美国证券融资的必要性
        二、我国企业在美国证券融资的现状与特点
        三、我国企业在美国证券融资的主要方式
第二章 美国证券市场监管的法律框架
    第一节 国际证券融资法律监管的一般理论
        一、国际证券融资对发行人所属国以及证券发行地国的影响
        二、国际证券融资法律监管的必要性
        三、国际证券融资法律监管的目标和原则
    第二节 美国证券市场监管模式及主要法律规定
        一、美国证券市场法律监管的历史沿革
        二、美国证券市场监管的立法体制
        三、美国证券市场法律监管的主要法律规定
    第三节 我国企业在美国证券融资在法律监管方面所碰到的问题及应对措施
        一、注册要求与程序的问题
        二、信息披露的问题
        三、欺诈与操纵交易的问题
第三章 我国境外证券融资的法律框架及其完善
    第一节 我国涉及境外融资的法律监管体系
        一、我国对境外股票融资的法律监管
        二、我国对境外债券融资的法律监管
    第二节 我国对在美国证券融资企业法律监管上存在的问题及其完善建议
        一、我国企业境外证券融资法律监管制度存在的问题
        二、我国企业境外证券融资法律监管体系的完善
第四章 我国企业在美国证券融资法律监管冲突及其协调
    第一节 我国企业在美国证券融资法律监管冲突的分析
        一、我国企业在美国证券融资法律冲突的原因
        二、我国企业在美国证券融资法律冲突的主要特点
    第二节 我国企业在美国证券融资法律监管冲突的协调与合作
        一、我国企业在美国证券融资法律监管冲突协调的必要性
        二、我国企业在美国证券融资监管冲突的协调
结论
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]国际金融服务贸易的多边法律框架——WTO与金融服务贸易有关的协议评析[J]. 李仁真,温树英.  政法论坛. 2001(06)
[2]关于证券市场有争议的几个问题[J]. 张文魁.  上海金融. 2001(09)
[3]加入WTO与我国企业海外上市分析[J]. 顾保国.  亚太经济. 2001(02)
[4]对民营企业境外间接发行上市监管的域外效力——“裕兴”案引发的思考[J]. 王千华.  深圳大学学报(人文社会科学版). 2001(01)
[5]国际证券市场法律规范方式的创新对深化中国证券市场改革的启示[J]. 何雁明.  当代经济科学. 2000(03)
[6]我国企业海外不同股权融资的比较研究[J]. 刘志勇.  中国软科学. 1998(05)
[7]证券市场国际化中的法律监管[J]. 项剑,张林春.  国际经济合作. 1998(03)
[8]对红筹股资产经营、监管和发展方向的探讨[J]. 吕才红,寇亚辉.  改革. 1997(06)
[9]证券法律冲突研究[J]. 李金泽,胡忠孝,王苏生.  江苏社会科学. 1997(06)
[10]中国资本市场国际化应重视的若干关系[J]. 王虎.  上海社会科学院学术季刊. 1997(04)



本文编号：3471535