跨国金融控股公司关联交易法律问题研究

发布时间：2021-11-09 08:09

　　作为一种带有趋利性的金融组织创新，金融控股公司已经成为国际金融市场上金融机构实现混业经营的重要模式。而作为金融控股公司和跨国公司的结合体——跨国金融控股公司通过在不同国家的综合化、多元化的金融业务，通过合理的组织模式设计，实现规模经济和协同效应，分散单个金融机构或单一金融业务风险，提高整个金融集团的稳定性。同时由于跨国金融控股公司整体的特殊结构、各种业务的混合、交叉和叠加，可能产生新的特殊风险等问题，而产生这些问题的最大诱因在于金融控股环境下的关联交易。 跨国金融控股公司的关联交易是不可避免的，否定了关联交易，跨国金融控股公司就失去了潜在的效率，其存在也就失去了意义。监管者应当充分重视跨国金融控股公司内部监管机构的自主性，因为关联交易的数量和类别处于不断地发展变化中，内部监管机构可以根据实际情况灵活处理。 本文首先通过对跨国金融控股公司的特点、经营模式，优势及其风险的论述，对跨国金融控股公司做了一个法律分析；然后又分别论述了跨国金融控股公司关联交易的基础理论及其关联交易所产生的法律风险，从而说明了对跨国金融控股公司关联交易进行法律规范的必要性。 有关对跨国金融控股公司... 

【文章来源】：大连海事大学辽宁省 211工程院校

【文章页数】：79 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
第1章 跨国金融控股公司概述
    1.1 跨国金融控股公司的概念和法律特征
        1.1.1 金融控股公司的概念
        1.1.2 跨国公司的概念
        1.1.3 跨国金融控股公司的概念及其法律特征
    1.2 跨国金融控股公司的优势及其风险
        1.2.1 跨国金融控股公司的优势
        1.2.2 跨国金融控股公司的风险
        1.2.3 跨国金融控股公司对母国和东道国的影响
    1.3 跨国金融控股公司的关联企业性质
        1.3.1 关联企业的概念界定
        1.3.2 关联企业的法律特征
        1.3.3 跨国金融控股公司从本质上说是一种关联企业
第2章 跨国金融控股公司关联交易
    2.1 关联交易的成因分析
    2.2 跨国金融控股公司关联交易概述
        2.2.1 跨国金融控股公司关联交易的概念和种类
        2.2.2 跨国金融控股公司关联交易的法律特征
        2.2.3 跨国金融控股公司关联交易的有利一面
    2.3 跨国金融控股公司关联交易的法律风险
        2.3.1 对社会利益的影响
        2.3.2 对相关利益主体的影响
        2.3.3 其他的一些特殊的风险
    2.4 跨国金融控股公司关联交易法律规避的特点
    2.5 跨国金融控股公司关联交易的管辖冲突及其解决
        2.5.1 管辖冲突产生的原因
        2.5.2 解决管辖冲突的原则和方法
第3章 对跨国金融控股公司关联交易的国际法律规制
    3.1 《对金融控股集团的监管原则》及评析
    3.2 《集团内部交易和风险控制原则》及评析
        3.2.1 资本要求
        3.2.2 关联交易的限制
        3.2.3 保持关联机构独立性的规范
        3.2.4 内控要求
        3.2.5 披露和报告义务
    3.3 《跨国公司行为守则(草案)》及评析
第4章 对跨国金融控股公司关联交易的区域性及国内法律规制
    4.1 欧盟对跨国金融控股公司内部关联交易的法律规制
        4.1.1 对关联交易的界定
        4.1.2 对关联交易规制的指令
    4.2 美国对跨国金融控股公司内部关联交易的法律规制
        4.2.1 对跨国金融控股公司关联交易发生的“量”和“质”的规定
        4.2.2 对跨国金融控股公司关联交易信息披露的规定
        4.2.3 对跨国金融控股公司监管机构的规定
    4.3 中国台湾地区对跨国金融控股公司内部关联交易的法律规制
        4.3.1 对跨国金融控股公司内部关联交易的规制
        4.3.2 对跨国金融控股公司监管机构的规定
    4.4 其他一些规范跨国金融控股公司关联交易的法律适用制度
        4.4.1 金融控股公司责任加重制度
        4.4.2 重大交易股东大会批准制度
        4.4.3 表决权排除制度
        4.4.4 独立董事制度
        4.4.5 股东派生诉讼制度
第5章 我国跨国金融控股公司法律制度的完善
    5.1 我国跨国金融控股公司的发展现状
        5.1.1 我国目前金融业的法律环境
        5.1.2 我国目前实际存在的跨国金融控股公司的情况
    5.2 完善我国跨国金融控股公司的立法建议
        5.2.1 完善我国跨国金融控股公司监管制度的立法建议
        5.2.2 建立我国跨国金融控股公司法律制度的具体措施
    5.3 针对我国跨国金融控股公司关联交易的具体立法建议
        5.3.1 完善跨国金融控股公司内控防火墙制度
        5.3.2 完善信息披露、增加关联交易的透明度
        5.3.3 完善我国监管部门的监管措施
结论
参考文献
攻读学位期间公开发表论文
致谢
研究生履历


【参考文献】：
期刊论文
[1]论金融控股公司的反垄断法律问题[J]. 霍洪涛.  金融理论与实践. 2005(08)
[2]论金融控股公司关联交易监管[J]. 陈宏,邹建峰.  经济论坛. 2005(04)
[3]金融控股公司面临的法律问题探讨[J]. 冉琛.  科技创业月刊. 2005(02)
[4]准混业经营时期对金融控股公司监管的不足——防火墙制度的研究[J]. 侯杰.  市场周刊.财经论坛. 2004(12)
[5]多元化金融控股集团中的防火墙制度[J]. 刘巍.  广西政法管理干部学院学报. 2004(04)
[6]分业经营与金融控股公司的发展[J]. 王铮,张文.  经济问题探索. 2004(03)
[7]对金融控股公司若干问题的思考[J]. 阎彬.  财贸经济. 2003(03)
[8]金融集团的优势、劣势和挑战:一个微观视角[J]. 魏建.  证券市场导报. 2003(03)
[9]转轨中的日本公司治理结构[J]. 鹤光太郎,毛娜.  经济社会体制比较. 2001(04)
[10]股东代表诉讼制度研究——兼论我国《公司法》的立法完善[J]. 陈朝阳.  现代法学. 2000(05)



本文编号：3484954