国际投资中的间接征收法律问题研究

发布时间：2017-05-12 09:12

  本文关键词：国际投资中的间接征收法律问题研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：2007年,中国平安保险公司(以下简称为“中国平安”)跨出国门,入股了法国富通集团(Fortis Group,以下简称为“富通集团”)将近5%的股权,共花费人民币约238亿元。然而未曾想,就在中国平安入股富通集团还不足一年时,由于全球爆发了严重的金融风暴,富通集团遇到前所未有的流动性危机。为了救世,比利时政府设计了一套国有化救助措施。根据该方案,富通集团整体被拆分,而比利时政府在此时购入了作为集团下属的盈利能力最强的富通比利时银行75%的股权,随后将这部分股权以114亿欧元的价格出售给法国巴黎银行,余下几乎很少盈利的国际保险业务、少部分出售公司所得的现金留给富通集团。在此次国有化之后,富通集团从“银、保双头鹰”被分解成一家仅含国际保险业务、结构化信用资产组合部分股权及现金的保险公司,富通集团最核心、最值钱的银行业务已易主,富通集团的股价也一路狂跌,最低达每股仅1美元,中国平安在本次境外投资中可谓损失巨大。其实,按照中国平安入股富通集团股权时签署的若干协议之规定,只有首先取得富通集团股东大会的同意,富通集团才能将银行业务出售,但富通集团和比利时政府并未根据约定征求股东大会的同意。比利时政府在购买富通比利时银行股权时的交易价格低于当时的市价,转手之后却径自从买受方巴黎银行处得到了约16亿欧元的利润。比利时政府在转售后设立了一个基金,对富通集团进行了内部重组,并对富通集团下的欧盟股东进行弥补。但是对于从巴黎银行处所得的16亿欧元的利润,比利时政府并没有向每一个富通集团的股东公平分配。尤其是对于中国平安,富通集团最大的股东,比利时政府自始至终都将其排在重组名单之外,并没有给中国平安任何补偿。中国平安尝试了多种途径,企图与比利时政府友好协商该问题,但四年过去,协商没有取得任何实质进展。终于,在2012年9月,中国平安根据中比双边投资保护协定,借助国际投资争端解决中心(以下简称为“ICSID”)向比利时政府提出了仲裁请求。中国平安提出:首先,比利时政府的行为侵害了中国平安对比利时银行投资环境透明、稳定、可预测的合理期待。其次,对于比利时政府低价收入富通集团银行业务转而出售给法国巴黎银行并从中获利,且没有给予中国平安任何合理赔偿的行为,这完全就是对中国平安的歧视,违反了双边投资保护协定的约定。因此,中国平安主张比利时政府应对其赔偿人民币8到10亿元。ICSID仲裁庭在2015年4月对此案作出裁决,裁决称仲裁庭由于缺乏管辖权,将驳回中国平安的仲裁请求。这对于中国平安而言无疑是晴天霹雳般的打击,ICSID公约明确规定,双方将争议案件交由ICSID都必须认可仲裁庭的终局裁决效力,双方且自愿接受该终局裁决的约束。换言之,本次裁决后,中国平安无法就裁决提出上诉,也不可能请求国内法院撤销ICSID的裁决。尽管ICSID公约对特殊情形的上诉可能存有空间,公约第50-52条规定,在特定情形下,申请人和被申请人可以请求仲裁庭修改裁决,或者请求ICSID成立专门委员会撤销裁决。然而在实际操作中,此等上诉困难重重,往往难以实现。截至本文完成之时,中国平安对此哑巴亏依旧没有采取任何最新动作。尽管平安一案终因缺乏管辖权而被ICSID驳回,但这是中国投资者在将东道国诉诸ICSID的第一起案例,也是目前唯一被审结的先例,其裁决结果的不如人意对于广大想要在境外进行投资的中国企业而言,无疑有着广泛而深远的警示作用。除却仲裁庭在结案时对管辖权的一系列争辩外,平安案件的最为国际法界热议的焦点之一,就是比利时政府的行为,究竟是合法的国有化措施,还是确实构成了间接征收,这其中就涉及到如何界定间接征收的定义区间问题。国际法理论界和实务界对于间接征收的定义之争由来已久,从早期对征收的明确界定,到后来的间接征收之界限争议,历时长久,却始终无法得到一个准确的解读。在平安一案告一段落之际,回看长久以来对于间接征收定义的分歧演变、认定标准、成因分析、实践操作似乎又多了一层新的意义。在中国经济实力不断增强的今天,伴随国际交往的日益增加,中国企业国际投资争议也逐渐增多,笔者谨希望基于前人的研究基础,结合平安之案的最新演变,以期进行建设性的研究,能够为我国企业在境外投资环境中可能遇到的东道国间接征收风险提供有价值的成果。本文的正文部分将分为五个章节。第一章中,将会分成两节来写,第一节将围绕国际投资中间接征收概述,即间接征收之定义、认定标准和特点进行阐述;第二节将围绕国际投资中间接征收争议产生的原因及其所涉及的主要问题进行阐述。在第二章中,本文将阐述目前协调国际投资中间接征收的国际法规范,包括双边投资条约、区域投资协定以及多边投资条约。第三章将从三大国际纠纷处理机构的判例中选取三个有代表性的案例进行评析,探讨仲裁庭和法院在处理间接征收案件中的不同做法,寻找规律。第四章将围绕我国目前关于间接征收之立法现状、签署之条约、协定、所涉国际案例进行分析探讨,以期能为我国处理国际投资中的间接征收问题提出可行之建议。
【关键词】：投资者 东道国 境外投资 间接征收
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D996.4
【目录】：

• 摘要2-5
• Abstract5-11
• 引言11-16
• 一、研究意义11-12
• 二、文献综述12-14
• 三、研究方法14-16
• 第一章 国际投资中的间接征收概述16-27
• 第一节 国际投资中间接征收的概念、特征及其认定标准16-22
• 一、国际投资中的征收及间接征收释义16-18
• 二、国际投资中间接征收的特征18-19
• 三、国际投资中间接征收的认定标准19-22
• 第二节 国际投资中间接征收争议产生的原因及其所涉及的主要问题22-27
• 一、国际投资中间接征收争议产生的原因22-24
• 二、国际投资中间接征收争议涉及的主要问题24-25
• 三、国际投资中间接征收问题解决的途径25-26
• 四、国际投资中间接征收问题解决的目标和意义26-27
• 第二章 协调国际投资中间接征收的国际法规范27-33
• 第一节 双边投资条约27-29
• 一、美国BIT27
• 二、印度BIT27-28
• 三、加拿大BIT28-29
• 四、评析29
• 第二节 区域投资协定29-30
• 一、北美自由贸易协定29-30
• 二、东南亚联盟投资协议30
• 三、评析30
• 第三节 多边投资条约30-33
• 一、能源宪章条约30-31
• 二、MIGA公约31
• 三、《世界银行（外国直接投资待遇）指南》31-32
• 四、评析32-33
• 第三章 有关国际投资中的间接征收实例分析33-38
• 第一节NAFTA仲裁庭裁决的METALCLAD公司诉墨西哥案33-34
• 一、基本案情33
• 二、仲裁裁决及评析33-34
• 第二节 欧洲人权法院裁决的PINE VALLEY DEVELOPMENT公司诉爱尔兰政府案34-35
• 一、基本案情34-35
• 二、法院裁决及评析35
• 第三节ICSID裁决的TECMED诉墨西哥政府案35-36
• 一、基本案情35-36
• 二、仲裁裁决及评析36
• 本章小结36-38
• 第四章 关于我国针对间接征收问题之应对措施的思考和建议38-49
• 第一节 我国在国际投资中间接征收问题上所面临的情状38-45
• 一、我国的相关国内立法38
• 二、我国签订的相关国际条约38-41
• 三、我国涉及间接征收的案例41-44
• 四、现状分析44-45
• 第二节 我国针对国际投资中间接征收问题可采取的对策45-49
• 一、实现国内法与国际条约中间接征收规则的统一45-46
• 二、通过限制投资定义的扩大化从而限制间接征收的扩大化46
• 三、保留间接征收的例外条款46-47
• 四、针对发达国家与发展中国家制定不同的BIT范本47-49
• 结语49-50
• 参考文献50-56
• 致辞56-57

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 刘笋;从多边投资协议草案看国际投资多边法制的走向[J];比较法研究;2003年02期

2 郑晗;试析国际投资的多边立法[J];浙江学刊;2004年01期

3 陈泽锋;关于国际投资惯例的法律问题探讨[J];经济师;2005年06期

4 陈泽锋;国际投资领域常见惯例的法律分析[J];商场现代化;2005年15期

5 琚逸云;国际投资与我国对外投资的法律思考[J];合肥学院学报(社会科学版);2005年04期

6 张淑苹;李俊然;;浅谈国际投资与环境保护——兼论中国之法律对策[J];广西金融研究;2008年07期

7 杨昆;杨倩文;;调解——国际投资争端的最佳解决方法——兼论调解的特点、原则、方式及其法律依据[J];学理论;2010年21期

8 祝天健;;国际投资的保险与保护[J];政法学刊;1987年01期

9 邵沙平;预防和控制国际投资欺诈的法律问题探析[J];法学评论;1995年06期

10 康锐;中国吸引国际投资的法律环境思考[J];中央政法管理干部学院学报;1998年04期

中国重要会议论文全文数据库 前3条

1 季烨;;国际投资条约中投资定义的扩张及其限度[A];2008全国博士生学术论坛（国际法）论文集——国际经济法、国际环境法分册[C];2008年

2 ;成都大业国际投资股份有限公司[A];草业与西部大开发——草业与西部大开发学术研讨会暨中国草原学会2000年学术年会论文集[C];2000年

3 ;成都大业国际投资股份有限公司简介[A];首届中国苜蓿发展大会论文集[C];2001年

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 马跃华;第十一届中国国际投资贸易洽谈会在厦门开幕[N];光明日报;2007年

2 对外经贸大学国际经济研究院院长 华晓红;通俗易懂的《国际投资》[N];经济日报;2007年

3 张立栋;中国国际投资促进会成立[N];中华工商时报;2006年

4 ;中国国际投资贸易洽谈会境内项目一览表[N];国际商报;2008年

5 本报记者 马俊;第十二届中国国际投资贸易洽谈会将举办[N];中国现代企业报;2008年

6 马跃华;中国国际投资贸易洽谈会成为国际投资“风向标”[N];光明日报;2008年

7 记者韩冬;市领导会见香港辽海国际投资集团董事长[N];唐山劳动日报;2008年

8 吴迅颖;中国国际投资洽谈会将举行[N];人民日报海外版;2009年

9 记者 赵海龙;香港国际投资总商会中西部投资考察团来我盟考察[N];锡林郭勒日报;2009年

10 记者 冯晓荣;陕西省国际投资促进会成立[N];陕西日报;2012年

中国博士学位论文全文数据库 前7条

1 张薇;国际投资中的社会责任规则研究[D];华东政法大学;2010年

2 魏卿;国际投资规制的若干法律问题研究[D];华东政法学院;2005年

3 牛光军;国际投资待遇论[D];中国政法大学;2000年

4 杨联明;《与贸易有关的投资措施协定》法律制度研究[D];西南政法大学;2003年

5 冯涌;国际投资规范对FDI流动影响的研究[D];对外经济贸易大学;2007年

6 王小林;国际投资间接征收制度解读和反思[D];吉林大学;2011年

7 王曙光;国际投资自由化法律待遇研究[D];中国政法大学;2005年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 徐焕s

本文编号：359354