主权财富基金监管法律规制问题研究

发布时间：2017-05-13 05:13

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【摘要】：主权财富基金因其独有的“主权性”而区别于一般投资基金，通常表现为由一国政府直接设立或管理，近年来主权财富基金的海外投资表现引人注目，尤其是在2008年全球金融危机后，大部分主权财富基金的投资行为对投资国的经济复苏都有着显著的促进作用。然而，伴随着大量投资行为而来的是对主权财富基金本身规制问题的担忧与疑虑。 本文采用了比较分析法、案例实证法、文献参考法等多种研究方法对主权财富基金的国内监管与国际约束问题进行了系统分析。国内监管又可分为基金设立的母国监管与基金投资的东道国审查；国际层面则可通过双边条约、国际组织的指导原则、现存的多边协定等对主权财富基金加以约束。对基金设立母国而言，设立主权财富基金时不同的资金来源、领导部门、法律主体性质以及监管法律的不同决定了基金保留了多少“主权属性”，过多的主权属性可能是导致基金海外投资受阻的主要原因。对基金投资的东道国而言，在需求并依赖主权财富基金所提供的长期稳定投资的同时,仍不免出于国家安全利益的考量而设立针对主权财富基金的审查机制。然而，一个行之有效的审查机制应当避免被认为是投资保护主义的工具。 中国主权财富基金中国投资有限公司自2007年成立以来，尚未有明确的法律依据对其进行有效监管。目前的现状是：我国海外投资实践中频遭审查阻拦，而作为投资东道国接受他国主权财富基金投资时却未形成行之有效的审查机制。如果我国能够借鉴挪威、新加坡等国的主权财富基金法律规制，设计完善的监管制度，就可以对内增加本国基金的透明度获取更高的国际公信力，对外采用更为合理的审查机制，在保证国家安全利益的前提下，进一步利用他国投资促进本国经济发展。
【关键词】：主权财富基金 国内监管 国际合作 中国主权财富基金
【学位授予单位】：苏州大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D996.2;D922.28;D922.29
【目录】：

• 中文摘要4-5
• Abstract5-8
• 引言8-12
• （一） 选题背景8
• （二） 研究意义8-9
• （三） 研究现状9-10
• （四） 研究方法10-12
• 一、 主权财富基金概述12-15
• （一） 主权财富基金的产生与成因12-13
• 1．主权财富基金的产生12
• 2．主权财富基金的成因12-13
• （二） 主权财富基金的定义13-15
• 1．主权财富基金的一般定义13-14
• 2．主权财富基金“主权性”的再定义14-15
• 二、 主权财富基金的国内监管15-32
• （一） 投资母国对主权财富基金的监管15-21
• 1．投资母国的监管现状15-20
• 2．存在的问题及分析20-21
• （二） 投资东道国对主权财富基金的审查21-32
• 1．投资东道国的一般审查模式22-23
• 2．主权财富基金投资行为的审查标准23-27
• 3．有关国家安全利益的考量27-28
• 4．主权财富基金的财产豁免问题28-30
• 5．透明度的标准30-32
• 三、 主权财富基金的国际约束32-39
• （一） 国际约束现状32-36
• 1．双边投资协定的约束32-33
• 2．普遍接受的原则和做法——“圣地亚哥原则”33
• 3．OECD 法律文件33-35
• 4．服务贸易总协定35-36
• （二） 存在的问题及分析36-39
• 四、 中国主权财富基金监管现状及建议39-44
• （一） 中国主权财富基金法律监管的现状39-41
• （二） 完善中国主权财富基金法律监管的建议41-44
• 1．规范中国主权财富基金的建议41-43
• 2．完善投资准入的审查机制43-44
• 五、 结论44-46
• 参考文献46-49
• 攻读硕士学位期间公开发表的论文49-50

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 赵小平;;主权财富基金开展对外投资所面临的外部投资环境和中国的对策[J];财贸经济;2009年06期

2 李俊江;范硕;;论主权财富基金的兴起及其对国际金融体系的影响[J];当代亚太;2008年04期

3 金英姬;;主权财富基金困境因素分析[J];当代亚太;2011年01期

4 陈义真;国际法的性质及其效力依据之剖析[J];湖南社会科学;2004年06期

5 苗迎春;;主权财富基金的对外投资与中国海外利益的维护[J];中国发展观察;2009年02期

6 黄梅波;熊爱宗;;全球主权财富基金的发展经验与启示[J];国际论坛;2008年03期

7 张明;;论次贷危机对中国主权财富基金带来的机遇与挑战[J];国际经济评论;2008年03期

8 都父;;主权财富基金的暗战[J];国际融资;2008年01期

9 李晓春;论跨国并购的法律规制[J];国际商务研究;2004年04期

10 龚柏华;;中国政府及国有企业在美国法院面临的主权豁免问题分析——兼评美国Walters夫妇就“中国制造”手枪质量问题导致儿子死亡告中华人民共和国政府缺席判决执行案[J];国际商务研究;2010年04期

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本文编号：361649