论提单的证券法律特征与流通性 ——与票据之比较

发布时间：2022-02-17 17:30

　　在国际贸易领域中,提单与票据各司其职,分别发挥着替代货物交付和替代货币给付的作用。两者都是将无形的财产性权利记载于证券纸面之上,而成为一个特殊的“物”,通过证券这个“物”的占有变动来实现“物”所表彰的权利转移。这种“权利证券化”的设计,最终目的是简化了流通程序,促进了交易的发展。提单、票据经济性功能得以发挥的本源在于其证券性的法律性质,这使得提单、票据与证券在法律性质上必然存在若干相通、相似之处。然而与票据之法律体系的相对成熟不同,立法层面,我国提单法律制度尚未形成独立而系统的专门法律;理论层面,对提单作为有价证券的证券法律特征的某些法律观点有很大争议,从而导致了司法实践中,某些法律观点以及判断是非和责任的标准尚不统一。因此,笔者拟从证券角度对提单与票据进行比较研究。首先,笔者肯定了提单功能阶段论说。并以此思路,分析提单作为一种广义的有价证券,既有债权证券的性质,又有物权证券的性质。进而,将提单与票据这种典型的有价证券相比较。得出,由于提单是一种特殊的有价证券,其债权证券性质具有设权性、文义性、无因性,其物权证券性质则不具有这些特征,总体上看,提单之证券特征为不严格的要式性、提示性和缴... 

【文章来源】：大连海事大学辽宁省211工程院校

【文章页数】：56 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
第1章 提单在有价证券中的类属
    1.1 基本概念
        1.1.1 有价证券
        1.1.2 票据
        1.1.3 提单
    1.2 提单表彰之权利的性质
        1.2.1 所有权凭证说
        1.2.2 占有权凭证说
        1.2.3 债权凭证说
        1.2.4 阶段论说
        1.2.5 笔者的观点
    1.3 提单是兼具物权证券性质的债权证券
第2章 提单之有价证券法律特征
    2.1 提单之设权性的有无
        2.1.1 设权性有价证券与证权性有价证券
        2.1.2 票据是典型的设权性有价证券
        2.1.3 设权性之有无不是提单之证券法律特征
    2.2 提单之要式性的有无
        2.2.1 要式性有价证券与不要示性有价证券
        2.2.2 票据是典型的要式性有价证券
        2.2.3 提单具有不严格的要式性
    2.3 提单之文义性的有无
        2.3.1 文义性有价证券的含义
        2.3.2 票据是典型的文义性有价证券
        2.3.3 文义性之有无不是提单的证券法律特征
    2.4 提单之无因性的有无
        2.4.1 无因性有价证券的含义
        2.4.2 票据是典型的无因性有价证券
        2.4.3 要因性或者无因性不是提单的证券法律特征
    2.5 提单之提示性、缴回性的有无
        2.5.1 提示性有价证券和缴回性有价证券
        2.5.2 票据是典型的提示性有价证券和缴回性有价证券
        2.5.3 提单具有提示性、缴回性
第3章 提单之有限流通性
    3.1 票据具有完全流通性
        3.1.1 票据之流通性
        3.1.2 票据制度对票据流通性之保护
    3.2 提单不具有票据之流通性
        3.2.1 提单之可转让与可流通之争
        3.2.2 提单之流通性的分析
    3.3 流通性差异之原因分析
        3.3.1 根本原因:货币与货物所有权变动规则之差异
        3.3.2 直接原因:缺乏保障流通性的制度基础
    3.4 构建提单制度以促进提单的流通性
        3.4.1 构建国内提单制度的思路
        3.4.2 构建提单国际公约的思路
结论
参考文献
攻读学位期间公开发表论文
致谢
研究生履历


【参考文献】：
期刊论文
[1]“票据”概念再探[J]. 杨继.  比较法研究. 2007(04)
[2]论票据的流通性原理[J]. 胡德胜,李文良.  河南财政税务高等专科学校学报. 2006(01)
[3]提单与票据法律性质之比较研究[J]. 陈芳.  大连海事大学学报(社会科学版). 2005(02)
[4]论提单所证明之海上货物运输合同的性质——兼论提单对第三人的效力[J]. 韩立新,阚琳琳.  中国海商法年刊. 2003(00)
[5]关于无单放货的理论与实践——兼论提单的物权性问题[J]. 司玉琢,汪杰,祝默泉,沈晓平.  中国海商法年刊. 2000(00)
[6]论提单债权关系[J]. 郭瑜.  中外法学. 1999(02)
[7]论提单的证券法律特征——与票据比较研究[J]. 苏晓鸿,张明远.  国际贸易问题. 1998(04)
[8]浅论海运提单所证明的权利属性[J]. 姚洪秀,王千华.  中国海商法年刊. 1997(00)
[9]对提单的物权凭证功能的再思考[J]. 胡正良,曹冲.  中国海商法年刊. 1996(00)
[10]关于“提单是物权凭证”的反思──兼论提单的法律性质[J]. 李海.  中国海商法年刊. 1996(00)



本文编号：3629825