保障措施制度在GATT/WTO框架下的演进
发布时间：2023-04-16 15:13
本论文以货物贸易项下的一般保障措施(全球保障措施)为研究对象,以其历史发展为研究线索,重点讨论保障措施制度在GATT和WTO时期的演进。在对保障措施制度起源、在GATT时期的运用、多边谈判和法典化,以及当前WTO时期的运用等方面进行系统研究后,总结出了WTO保障措施争端的三个主要的败诉原因,即:保障措施不符合“未预见发展”而发起;保障措施的因果关系认定不符合规则的要求;保障措施的实施不符合“平行原则”。本文称之为判定保障措施不符合WTO规则的三个“否定理由”,这也是当前保障措施研究的法律难点。对上述法律难点,通过对WTO争端解决机构裁决的系统研究,总结了DSB在处理上述问题时所确立的规则,同时也指出了相关裁决的不足之处。在对历史发展和法律难点都进行分析之后,对保障措施的未来发展进行了初步判断,试图做到“让历史告诉未来”,并提出了中国在运用和应对保障措施方面应采取的相关对策。
【文章页数】：157 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
引言
第一章 保障措施规则的起源
一、《1934 年互惠贸易协定法》与银狐皮案
二、1942 美国与墨西哥《互惠贸易协定》与米利金-冯登堡妥协
三、国际贸易组织章程第40 条
本章小结
第二章 GATT 时期对保障措施规则的澄清、运用及问题
第一节 GATT 的免除条款之一:GATT 第19 条
一、保障措施条款所规定的发起条件
二、保障措施条款所规定的发起程序和允许的救济方式
三、保障措施条款在限制进口与报复的平衡点
第二节 对于GATT 第19 条的澄清
一、关于发起条件的澄清
二、关于措施非歧视性适用问题的澄清
三、关于措施实施的程度和期限问题的澄清
四、关于措施形式的澄清
五、关于补偿和报复问题的澄清
第三节 保障措施在GATT 时期的运用
一、与反倾销等限制进口的措施相比整体数量不高
二、发达国家使用占有绝对多数,而发展中国家使用较少
三、所涉及的产品广泛,农产品占三成
四、所采取的措施形式多样,基本以增税为主
五、所采取措施的期限长短不一,通常不超过8 年
六、从采取措施的频率看,两头少中间多
第四节 “灰色区域”措施对GATT 第19 条之侵蚀
一、“灰色区域”措施的内涵及分类
二、“灰色区域”措施使用的渊源和状况
三、“灰色区域”措施的成因及其与GATT 规则的冲突
本章小结
第三章 多边关于保障措施制度的谈判与法典化
第一节 东京回合关于保障措施的谈判
一、谈判的发起
二、谈判中各方的立场
三、谈判的主要分歧与难点
第二节 1982 年到1986 年GATT 关于保障措施的讨论
一、1982 年GATT 部长工作计划及宣言
二、GATT 理事会会议关于保障措施的讨论
三、The Leutwiler Report
四、乌拉圭回合筹备阶段的会谈
第三节 乌拉圭回合关于保障措施的谈判
一、谈判中各主要缔约方立场
二、谈判的主要过程
三、谈判中的主要议题
本章小结
第四章 WTO 时期的保障措施规则及其运用与争端
第一节 《WTO 保障措施协定》及其较GATT 第19 条之发展
一、《保障措施协定》的主要内容
二、《保障措施协定》较GATT 第19 条之发展
第二节 WTO 成员方运用保障措施的情况和特点
一、WTO 成员关于保障措施的立法概况
二、WTO 成员发起保障措施调查的情况
三、成员方在运用保障措施方面的特点
第三节 WTO 保障措施规则的基本原则所受到的挑战
一、最惠国待遇原则的不明确
二、“灰色区域”措施的复活
三、特别保障措施机制的冲击
第四节 WTO 争端解决机制对保障措施争端的审理
一、在DSU 项下保障措施争端的处理概况
二、DSB 关于保障措施争议的裁决结论
三、DSB 裁定保障措施发起方败诉的主要原因
本章小结
第五章 未预见发展的适用——关于DSB 第一个否定理由的讨论
第一节 “未预见发展”在GATT 时期的逐步淡出
一、皮帽案对“未预见发展”的解释
二、GATT 实践对“未预见发展”的忽视及在美国法中的消失
三、《保障措施协定》未规定“未预见发展”
第二节 “未预见发展”在WTO 上诉机构裁决中的复活
一、奶制品案和鞋类案的专家组否定适用“未预见发展”
二、上诉机构在奶制品案和鞋类案中支持适用“未预见发展”
三、WTO 争端解决机构对“未预见发展”的进一步解释
四、“未预见发展”复活的原因
第三节 从条约解释审视“未预见发展”的适用
一、从WTO 法看GATT 第19 条和《保障措施协定》的关系
二、争端解决机构裁决所得出结论及其推理
三、对“肯定说”和“否定说”的分析
本章小结
第六章 因果关系的证明——关于DSB 第二个否定理由的讨论
第一节 从逻辑学到法学上的因果关系
一、逻辑学上的因果关系
二、法学上的因果关系
三、贸易救济措施所要求的因果关系
第二节 保障措施规则中的因果关系及其经济学分析
一、GATT 第19 条和《保障措施协定》对因果关系的规定
二、关于造成进口增加原因的经济学分析
第三节 WTO 争端解决机构关于因果关系认定的基本方法
第四节 量化因果关系的确定方法:趋势一致性分析
第五节 实质因果关系的确定方法:竞争条件分析
第六节 排除因果关系的确定方法:非归因性分析
本章小结
第七章 平行原则的遵守——关于 DSB 第三个否定理由的讨论
第一节 GATT 第 24 条与保障措施规则的关系
一、GATT 第 24 条的规定
二、GATT 时期关于第 24 条与第 19 条关系的争论
三、WTO《保障措施协定》对 GATT 第 19 条与 24 条问题的回避与争论
四、关于 GATT 第 24 条是否可以作为排除适用保障措施的抗辩
第二节 WTO 争端解决机构所确立的平行原则及发展
一、平行原则的规则基础
二、平行原则的基本要求:调查之进口范围=限制进口之范围
三、若调查之进口范围≠限制进口之范围,则要提出合理的解释
四、只要排除自由贸易区成员的进口,就要进行非归因分析
第三节 对平行原则及相应要求的评析
本章小结
第八章 结语:兼论保障措施的未来和我国的对策
一、对 GATT/WTO 保障措施制度的总结
二、对保障措施制度未来的初步判断
三、中国在运用和应对保障措施方面应采取的对策
参考文献
中文详细摘要
本文编号：3791497
【文章页数】：157 页
【学位级别】：博士
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引言
第一章 保障措施规则的起源
一、《1934 年互惠贸易协定法》与银狐皮案
二、1942 美国与墨西哥《互惠贸易协定》与米利金-冯登堡妥协
三、国际贸易组织章程第40 条
本章小结
第二章 GATT 时期对保障措施规则的澄清、运用及问题
第一节 GATT 的免除条款之一:GATT 第19 条
一、保障措施条款所规定的发起条件
二、保障措施条款所规定的发起程序和允许的救济方式
三、保障措施条款在限制进口与报复的平衡点
第二节 对于GATT 第19 条的澄清
一、关于发起条件的澄清
二、关于措施非歧视性适用问题的澄清
三、关于措施实施的程度和期限问题的澄清
四、关于措施形式的澄清
五、关于补偿和报复问题的澄清
第三节 保障措施在GATT 时期的运用
一、与反倾销等限制进口的措施相比整体数量不高
二、发达国家使用占有绝对多数,而发展中国家使用较少
三、所涉及的产品广泛,农产品占三成
四、所采取的措施形式多样,基本以增税为主
五、所采取措施的期限长短不一,通常不超过8 年
六、从采取措施的频率看,两头少中间多
第四节 “灰色区域”措施对GATT 第19 条之侵蚀
一、“灰色区域”措施的内涵及分类
二、“灰色区域”措施使用的渊源和状况
三、“灰色区域”措施的成因及其与GATT 规则的冲突
本章小结
第三章 多边关于保障措施制度的谈判与法典化
第一节 东京回合关于保障措施的谈判
一、谈判的发起
二、谈判中各方的立场
三、谈判的主要分歧与难点
第二节 1982 年到1986 年GATT 关于保障措施的讨论
一、1982 年GATT 部长工作计划及宣言
二、GATT 理事会会议关于保障措施的讨论
三、The Leutwiler Report
四、乌拉圭回合筹备阶段的会谈
第三节 乌拉圭回合关于保障措施的谈判
一、谈判中各主要缔约方立场
二、谈判的主要过程
三、谈判中的主要议题
本章小结
第四章 WTO 时期的保障措施规则及其运用与争端
第一节 《WTO 保障措施协定》及其较GATT 第19 条之发展
一、《保障措施协定》的主要内容
二、《保障措施协定》较GATT 第19 条之发展
第二节 WTO 成员方运用保障措施的情况和特点
一、WTO 成员关于保障措施的立法概况
二、WTO 成员发起保障措施调查的情况
三、成员方在运用保障措施方面的特点
第三节 WTO 保障措施规则的基本原则所受到的挑战
一、最惠国待遇原则的不明确
二、“灰色区域”措施的复活
三、特别保障措施机制的冲击
第四节 WTO 争端解决机制对保障措施争端的审理
一、在DSU 项下保障措施争端的处理概况
二、DSB 关于保障措施争议的裁决结论
三、DSB 裁定保障措施发起方败诉的主要原因
本章小结
第五章 未预见发展的适用——关于DSB 第一个否定理由的讨论
第一节 “未预见发展”在GATT 时期的逐步淡出
一、皮帽案对“未预见发展”的解释
二、GATT 实践对“未预见发展”的忽视及在美国法中的消失
三、《保障措施协定》未规定“未预见发展”
第二节 “未预见发展”在WTO 上诉机构裁决中的复活
一、奶制品案和鞋类案的专家组否定适用“未预见发展”
二、上诉机构在奶制品案和鞋类案中支持适用“未预见发展”
三、WTO 争端解决机构对“未预见发展”的进一步解释
四、“未预见发展”复活的原因
第三节 从条约解释审视“未预见发展”的适用
一、从WTO 法看GATT 第19 条和《保障措施协定》的关系
二、争端解决机构裁决所得出结论及其推理
三、对“肯定说”和“否定说”的分析
本章小结
第六章 因果关系的证明——关于DSB 第二个否定理由的讨论
第一节 从逻辑学到法学上的因果关系
一、逻辑学上的因果关系
二、法学上的因果关系
三、贸易救济措施所要求的因果关系
第二节 保障措施规则中的因果关系及其经济学分析
一、GATT 第19 条和《保障措施协定》对因果关系的规定
二、关于造成进口增加原因的经济学分析
第三节 WTO 争端解决机构关于因果关系认定的基本方法
第四节 量化因果关系的确定方法:趋势一致性分析
第五节 实质因果关系的确定方法:竞争条件分析
第六节 排除因果关系的确定方法:非归因性分析
本章小结
第七章 平行原则的遵守——关于 DSB 第三个否定理由的讨论
第一节 GATT 第 24 条与保障措施规则的关系
一、GATT 第 24 条的规定
二、GATT 时期关于第 24 条与第 19 条关系的争论
三、WTO《保障措施协定》对 GATT 第 19 条与 24 条问题的回避与争论
四、关于 GATT 第 24 条是否可以作为排除适用保障措施的抗辩
第二节 WTO 争端解决机构所确立的平行原则及发展
一、平行原则的规则基础
二、平行原则的基本要求:调查之进口范围=限制进口之范围
三、若调查之进口范围≠限制进口之范围,则要提出合理的解释
四、只要排除自由贸易区成员的进口,就要进行非归因分析
第三节 对平行原则及相应要求的评析
本章小结
第八章 结语:兼论保障措施的未来和我国的对策
一、对 GATT/WTO 保障措施制度的总结
二、对保障措施制度未来的初步判断
三、中国在运用和应对保障措施方面应采取的对策
参考文献
中文详细摘要
本文编号：3791497
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