《中介持有证券实体法公约》与证券间接持有的风险控制

发布时间：2024-06-30 07:32

　　传统的证券持有模式是直接持有,但是随着金融市场的国际化和证券交易量的增大,以及计算机技术的发展,证券持有模式发生了根本的变革,这样的背景迅速催生了证券间接持有模式。间接持有模式在提高证券交易的效率、加强风险控制能力和更好的防范和化解金融市场风险方面具有相当的优势;与此同时它对法律环境的要求也是相当严格的,否则给金融市场带来的冲击和破坏会更严重。对于证券市场来说风险控制是永恒不变的话题,间接持有也不能例外,而且其风险又具有相当的特殊性。为了实现风险控制,各国国内立法和国际立法都做出了相当的尝试,继美国、德国和比利时为代表的国内立法对间接持有的规制,海牙国际私法协通过的《关于证券间接持有冲突法的海牙公约》之后,当前最引人关注的就是《中介持有证券实体法公约》的进程。《中介持有证券实体法公约》签署在即,在这样的背景下研究当前我国的间接持有模式的意义尤为重大。该公约的加入有助于完善我国间接持有的法制环境、加速与国际金融市场接轨,与此同时我们要做的就是应当对该公约从立法的目的到条款的深层次的内涵进行研究,实现我国现有国内法与公约条款的衔接。关于我国的证券持有模式笔者认为,我国目前证券市场的发展最恰...

【文章页数】：45 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
序言
第一章 证券间接持有模式及其特殊风险剖析
    第一节 证券间接持有模式
        一、从直接持有到间接持有
        二、间接持有模式典型示例
    第二节 间接持有的特殊风险分析
        一、间接持有下证券权益的特殊性所引发的风险
        二、信用风险和法律风险
第二章 证券间接持有的风险控制
    第一节 各国国内法对证券间接持有的风险控制
        一、两大法系关于证券权益的理论发展和立法安排
        二、国内法对间接持有的风险控制
    第二节 《中介持有证券实体法公约(草案)》(DOC94)对间接持有的风险应对
        一、《中介持有证券实体法公约(草案)》概况
        二、证券权益的相关规定
        三、中介持有证券体系的完整性
第三章 《中介持有证券实体法公约》下我国的间接持有制度的完善
    第一节 我国间接持有模式的发展现状
        一、我国证券间接持有模式的定位
        二、我国证券市场中间接持有的实践
    第二节 加入《中介持有证券实体法公约》对我国间接持有制度完善的借鉴
        一、我国间接持有模式的法律制度现状
        二、《中介持有证券实体法公约》下完善我国间接持有制度的几点建议
结论
参考文献



本文编号：3998554