中美欧原材料出口限制争端反思

发布时间：2017-05-24 02:09

  本文关键词：中美欧原材料出口限制争端反思，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：中美欧原材料出口限制争端是中国在WTO争端解决程序中涉及稀缺资源出口限制的第一案。案件历时两年零七个月，经过专家组程序和上诉机构程序，以中国的整体败诉告终。美欧等国更是借此案投石问路，随后便将矛头直指我国更具战略地位的稀土资源的限制出口措施。案件的失利虽已无可挽回，但是，为了打赢新一轮的世界稀缺资源争夺战，我们有必要对案件的审理过程和审理结果进行详细的分析和研究，总结经验，汲取教训。 中美欧原材料出口限制争端的主要争议焦点包括中国对某些原材料所实施的出口限制措施是否违背《中国入世议定书》第11条第3款的规定，中国能否引用GATT1994第20条（g）款资源例外来证明其实施的与《中国入世议定书》下义务不符的出口限制措施的合理性，如果中国能够引用这一例外规定，那么，中国是否能够证明其实施的出口限制措施满足例外规定的内容。专家组认为中国对某些原材料所实施的出口限制措施违背了中国在WTO下所应承担的义务；依据文本解释规则，《中国入世议定书》第11条第3款的措辞排除了中国援引GATT1994第20条作为其违反议定书第11条第3款所载义务的抗辩的可能；从中国所提供的证据上看，中国无法证明其实施的出口限制措施满足GATT1994第20条（g）款的规定。最终上诉机构在很大程度上支持了专家组的裁决。也就是，WTO争端解决机构在总体上作出了不利于中国的裁决。 面对这一不利的审理结果，我们可以从两个方面查漏补缺。一方面，专家组对本案争议焦点的法律分析过程存在纰漏。在GATT1994第20条一般例外的引用问题上，专家组对GATT1994第20条一般例外与《中国入世议定书》间关系的法律解释并没有合理运用条约解释的一般规则，过分扩大了文本解释的作用，忽略了对善意解释和目的解释的考量，得出了一个违背一般法学理论的分析结果；在对GATT1994第20条（g）款的证明问题上，专家组在分析“与保护可用竭的自然资源相关”和“与国内生产或消费的限制措施配合实施”时曾多次引用WTO以往相关案例中所确定的“实质性关系”标准和“不偏不倚”标准，却没有进行正确的适用，而是依据一些更为苛刻的审查标准如“必要性”标准和“效果标准”得出了中国所实施的出口限制措施不符合GATT1994第20条（g）款规定的结论。另一方面，中国在应诉技巧和证据的使用上存在不足。中国在WTO中历练十余载，虽然积累了一定的应诉经验，但是在对WTO规则的研究上仍然存在很多的不足，在对证据的收集和使用上也存在一定的缺陷。中国要想避免在未来的世界稀缺资源争夺战中为人鱼肉，就必须加强对GATT1994第20条中资源保护条款以及相关判例的研究，依据研究成果针对具体案件选择合适的抗辩理由，并且加强对国内资源保护方面的证据的收集、整理和使用，通过充分有力的证据支持所提出的抗辩。 因此，虽然案件的审理结果在很大程度上不利于我国转变经济增长方式的宏观战略和资源保护政策的贯彻实施，但是，我们仍然可以通过对案件审理过程和审理结果的分析总结经验、吸取教训。本文正是以案件争议的法律焦点为切入，以一般法律解释方法和GATT/WTO以往的相关判例为基础，通过对案件审理过程的分析，指出专家组在法律解释和法律推理上的错误，，阐明中国在抗辩过程中的失误和不足，为正在进行的中国稀土出口限制争端案提供抗辩思路。总之，我国要想在今后的资源争夺大战中化被动为主动，就应该一方面从源头上加强监管治理完善我国的资源保护体系；另一方面加强对GATT1994第20条中资源保护条款的研究和有关证据的使用。
【关键词】：原材料 出口限制 中国入世议定书 GATT1994第20条
【学位授予单位】：吉林大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D996.1
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-9
• 引言9-11
• 一、 中美欧原材料出口限制争端的内容11-15
• （一） 中美欧原材料出口限制争端的起因11-13
• （二） 案件涉及的法律问题13-15
• 二、 GATT 1994第20条一般例外与《中国入世议定书》：法律解释15-25
• （一） 争端当事方的观点15-16
• （二） 专家组的分析16-18
• （三） 上诉机构的分析18-19
• （四） 对专家组和上诉机构法律分析过程的质疑19-25
• 三、 GATT 1994第20条（G）款的证明条件：判例分析25-40
• （一） 措施与保护可用竭的自然资源相关26-31
• （二） 措施与国内生产或消费的限制措施配合实施31-34
• （三） 措施满足第20条前言的规定34-40
• 结论40-43
• 参考文献43-46
• 个人简介、在学期间发表的学术论文与研究成果46-47
• 后记47

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