国际投资仲裁实践中间接征收认定标准之探究

发布时间：2017-05-24 17:29

  本文关键词：国际投资仲裁实践中间接征收认定标准之探究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：近些年来,就国际投资中的间接征收认定问题,不断地得到来自立法者、国际法学者以及国际仲裁庭的不同的答案,特别是国际仲裁实践在这一问题上的摇摆不定,引起了各界广泛关注。间接征收认定这一议题,无论对于东道国政府,还是对于外国投资者,都具有重大的意义。原因在于,一旦仲裁庭认定存在间接征收行为,则东道国政府将承担巨额的补偿义务,反之,外国投资者则会面临巨大的损失,而得不到任何补偿。然而,在国际仲裁实践中,涉及间接征收争议案件的裁决结果往往具有不确定性和不可预见性,这一现状已经严重影响到了东道国和外国投资者之间的利益关系,二者之间的冲突也因此加剧。同时,国际仲裁庭的举棋不定,也大大增加了国际投资环境的不稳定性。对于间接征收的认定,最具挑战性的工作莫过于对东道国政府合法的行政管理行为和间接征收行为进行区分。由于二者具有很大的相似性,都对外国投资者造成了负面的经济影响,而如何划定二者之间的界限,不同的仲裁庭给出了不同的答案。造成这种结果的原因在于:一方面,不同案件所适用的条约或法律文件不同,主要是因为双边投资协定中有关征收的规则不尽相同;另一方面,在国际仲裁实践中,就间接征收的认定,不同的仲裁庭采取了不一致的认定标准。当下国际投资仲裁实践中,主要有单一效果标准、效果与目的兼顾标准和比例原则标准等。这些标准体现在实践中,表现为仲裁庭在解读征收条款时,对于间接征收认定中相关的考量因素具有不同的侧重和取舍,从而得出了不同裁决结果。在间接征收条款的设计层面,尽管当今的双边投资协定以及其他国际投资法律文件中,都有关于征收的规定,但具有一定的差异性。就立法模式而言,有以德国双边投资协定、北美自由贸易协定为代表的被动式的立法模式,也有以美国、加拿大双边投资协定模板为代表的间接征收条款模式的新发展。在间接征收仲裁实践层面,除了传统的单一效果标准和效果与目的兼顾标准,又出现了比例原则标准,同时更多的因素进入仲裁庭的视野,被纳入到间接征收认定的考量范围内。事实上,本文正是在比例原则标准的基础上,试图进一步完善原有的间接征收认定标准,为过去间接征收认定中的一些争议提供潜在的解决方案,综合考虑各种相关因素,在个案分析的基础上,试图建立更加公平合理的间接认定标准,以期调整当下东道国政府与外国投资者之间在间接征收问题之下不均衡的地位关系。与此同时,本文还对双边投资协定等相关国际法律文件中的间接征收条款的设计提出相应的建议,与间接征收认定标准相配合,共同达到准确认定间接征收的目的。
【关键词】：间接征收 认定标准 国际投资仲裁实践
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D996.4
【目录】：

• 摘要2-4
• Abstract4-8
• 导言8-14
• 一、问题的提出8
• 二、研究价值及意义8-9
• 三、文献综述9-12
• 四、主要研究方法12-13
• 五、论文结构13
• 六、论文主要创新及不足13-14
• 第一章 间接征收问题概述14-27
• 第一节 征收内涵的演进14-16
• 一、传统意义上的征收14
• 二、间接征收出现的背景14-15
• 三、间接征收从传统征收中的分离及其特征与内涵的探究15-16
• 第二节 条约法中的间接征收条款及其对仲裁实践的影响16-27
• 一、条约法中的间接征收条款概述16-17
• 二、德国模式17-19
• 三、北美自由贸易协定模式19-22
• 四、美加模式22-23
• 五、美加模式的新发展23-27
• 第二章 当今国际仲裁实践中的间接征收认定标准剖析27-36
• 第一节 单一效果标准27-30
• 一、概述27-28
• 二、单一效果标准在国际仲裁庭中的应用28-29
• 三、单一效果标准的合理性与该标准之下仲裁庭的困境29-30
• 第二节 效果与目的兼顾标准30-33
• 一、概述30
• 二、效果与目的兼顾标准在间接征收认定过程中的运用30-32
• 三、效果与目的兼顾标准之下仲裁庭自由裁量权的扩大32-33
• 第三节 比例原则标准33-36
• 一、概述33
• 二、比例原则标准在国际投资仲裁实践中的适用方法研究33-34
• 三、国际仲裁庭在适用比例原则标准时的分歧与顾虑34-36
• 第三章 间接征收认定标准完善之建议36-47
• 第一节 间接征收认定标准的完善思路36-37
• 第二节 间接征收认定标准的完善建议37-47
• 一、在效果测试中采取实质性标准37-39
• 二、明确目的测试中公共目的等术语的内涵39-41
• 三、统一比例测试的适用规则41-42
• 四、对外国投资者合理预期因素采取限制性解释42-44
• 五、间接征收认定中应当关注的其他因素44-45
• 六、我国在间接征收认定标准问题上的选择浅析45-47
• 结论47-49
• 参考文献49-54
• 后记54-55

【二级参考文献】

中国期刊全文数据库 前1条

1 蔡从燕;;效果标准与目的标准之争:间接征收认定的新发展[J];西南政法大学学报;2006年06期

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本文编号：391508