我国QFII监管法律制度的完善研究

发布时间：2017-07-20 17:01

  本文关键词：我国QFII监管法律制度的完善研究

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【摘要】：在经济全球化和金融自由化的浪潮中,我国不可避免地要逐渐实现证券市场的国际化和金融资本的自由流动。QFⅡ制度是我国在资本项目严格管制的背景下,采取地有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性制度。其运行十余年来,不仅壮大了我国机构投资者,增加了证券市场的中长期资金供给,而且也对我国上市公司治理、投资者投资理念带来了诸多积极影响。但同时,现行的QFⅡ制度也可能给我国证券市场带来各种风险,同时也对我国“分业经营、分业监管”的政府主导型监管模式提出了严峻的挑战。此外,我国QFⅡ监管法律制度不完善,缺乏相关的实施细则,监管的执法效果低下,中小投资者的权益得不到有效保护。 本文通过将我国的QFⅡ监管制度与其他国家、地区的在QFⅡ监管模式、审慎性监管和其他辅助性监管等方面相比较,在分析我国分业监管和相关证券法律制度本身缺陷的基础上,建议在分业监管的基础之上建立大局的监管者来加强各监管机构之间的合作、协调。在具体监管制度上完善信息披露的具体标准,完善证券交易所的风险控制体系；加大对QFⅡ内幕交易、操纵市场等违法行为查处力度；加强QFⅡ监管的国际合作,遏制QFⅡ的证券违法行为,以维护国内金融市场的稳定,保护投资者利益。
【关键词】：QFII制度 法律监管 监管模式 审慎性监管
【学位授予单位】：南昌大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D996.2
【目录】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-7
• 引言7-8
• 第1章 我国对QFII的法律监管概述8-15
• 1.1 我国QFII制度的发展8-9
• 1.1.1 我国QFII制度的定义8
• 1.1.2 我国QFII制度的发展8-9
• 1.2 QFII对我国证券市场的影响9-12
• 1.2.1 QFII对我国证券市场的积极影响9-11
• 1.2.2 QFII给我国证券市场带来的风险11-12
• 1.3 对QFII进行法律监管的必要性12-15
• 1.3.1 我国QFII监管法律制度概述12
• 1.3.2 对QFII进行法律监管的必要性12-15
• 第2章 我国QFII监管法律制度与境外相关制度的比较15-29
• 2.1 监管模式的比较15-20
• 2.1.1 我国采取的监管模式16-18
• 2.1.2 我国台湾地区采取的监管模式18-19
• 2.1.3 韩国采取的监管模式19-20
• 2.2 审慎性监管的比较20-26
• 2.2.1 市场准入监管20-22
• 2.2.2 持续性监管制度22-26
• 2.2.3 QFII的市场退出监管26
• 2.3 其他辅助监管的比较26-29
• 2.3.1 托管行对QFII的协助监管26-28
• 2.3.2 QFII的国际合作监管28-29
• 第3章 我国QFII监管法律制度的缺陷29-37
• 3.1 QFII证券监管的缺陷29-32
• 3.1.1 分业监管模式下的弊端29-31
• 3.1.2 QFII证券投资监管存在的不足31-32
• 3.2 现行QFII监管法律制度的不足32-37
• 3.2.1 QFII信息披露制度中披露内容和对象不明确32
• 3.2.2 QFII参与股指期货的限制不足引发的风险32-34
• 3.2.3 融资融券制度不完善导致QFII参与引发的风险34-35
• 3.2.4 对QFII内幕交易行为的监管规定不足35
• 3.2.5 对QFII操纵市场的监管规定不足35-37
• 第4章 完善我国QFII监管法律制度的构想37-44
• 4.1 监管模式的完善37-38
• 4.2 QFII监管相关法律制度的完善38-41
• 4.2.1 完善QFII信息披露的法律监管38-39
• 4.2.2 完善QFII参与股指期货的法律监管39-40
• 4.2.3 完善QFII参与融资融券的法律监管40
• 4.2.4 加重QFII内幕交易行为的违规成本40-41
• 4.2.5 完善QFII操纵市场的法律监管41
• 4.3 QFII国际合作监管的完善41-44
• 4.3.1 QFII监管的多边合作和协调机制42
• 4.3.2 QFII监管的双边合作和协调机制42-44
• 结论44-45
• 致谢45-47
• 参考文献47-49

【参考文献】

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本文编号：569018