论国际投资仲裁中的“条约选购”问题

发布时间：2017-08-26 02:26

  本文关键词：论国际投资仲裁中的“条约选购”问题

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【摘要】：在经济全球化程度不断加深的今天,国际资本的流动越来越频繁,世界各国在投资方面的国际交往也愈加活跃。国际投资法是调整国际投资关系的重要规范,而各国之间签订的国际投资条约构成了国际投资法的重要渊源。现代国际投资条约与以往不同,在投资保护问题上施予了更高的标准,尤其是纳入了外国投资者与投资东道国之间的争端解决条款。现代许多国际投资条约(例如2003年《中国—德国BIT》)规定了外国投资者与东道国发生的任何与投资有关的争端均可提交国际仲裁,至于是否还有其他的附加条件视各国的情况而定,高标准的投资条约,如美国BIT范本,几乎都规定东道国无条件接受国际仲裁庭的管辖。这样的BIT条款就意味着东道国“同意”外国投资者将它们之间的投资争端提交国际仲裁,对于ICSID仲裁机制来说,这样的规定就满足了ICSID公约关于投资者将争端提交ICSID中心之前必须取得东道国的“同意”的要求。得到了这样东道国事先给予“同意”的权利,许多投资者开始考虑——如果我的母国与东道国之间没有签订相关国际投资条约或者母国与东道国之间的条约对我的争端事项无法提供适当的解决途径,那我可以通过国籍规划或公司重组等手段选择一个“方便母国”或是直接主张援引最惠国待遇条款选择一个“方便条约”,这个“方便母国”与东道国签订了对我更加有利的投资条约或是这个“方便条约”直接规定了对我有利的争端解决条款,最终达到我希望将我与东道国的投资争端提交国际仲裁的目的。这样的行为被称为“条约选购”(Treaty Shopping),本文围绕与“条约选购”有关的重要问题进行研究和探讨。第一章为国际投资仲裁中的“条约选购”问题界定。本章首先阐述了“条约选购”的定义——条约选购行为指的是,外国投资者在其母国没有与投资东道国签订相关投资条约或相关投资条约无法为投资者提供完善保护的情况下,通过在第三国设立的公司对东道国进行投资,从而“选购”该第三国与东道国之间更为优惠的投资条约,以此实现投资保护最大化目的的行为。明确了什么是“条约选购”之后,便围绕着条约选购的三个重要因素——国际投资条约、投资者与东道国的投资争端和国际投资仲裁展开论述。首先,笔者着重介绍了双边投资条约和区域自由贸易协定中的投资条款,其次,对投资者与东道国的争端进行阐述,最后对于条约选购的终点——国际投资仲裁(本文只讨论ICSID仲裁机制)进行论述。第二章为国际投资中的条约选购实践。本章首先介绍了条约选购行为的主体,即什么人可以进行条约选购。在条约选购的实践中,大多是跨国公司进行条约选购,而作为投资者的跨国公司都是以法人形式的存在的,因此要确定跨国公司中的什么类型的公司能够进行条约选购即能够成为相关投资条约中的合格“投资者”。相关投资条约对于“投资者”的规定往往都是基于其国内法对于法人国籍的判断,因此本章第一节通过分析一些有代表性国家的投资条约总结了几种法人国籍的判断标准,包括注册地标准、住所地标准、控制标准和实际经营标准,并根据这些标准详细分析了跨国公司中几种类型的公司是否能成为相关投资条约的合格“投资者”。本章第二节主要介绍了投资者进行条约选购的具体途径,包括国籍规划、公司重组和直接援引最惠国待遇条款。第三章为国际投资仲裁中的条约选购实证分析。本章主要以国际仲裁庭对条约选购问题支持与否的态度来分类讨论条约选购的相关案例。本章第一节主要介绍了四个得到国际仲裁庭允许的条约选购的仲裁案件,第二章主要介绍了三个受到国际仲裁庭否定的条约选购仲裁案件,笔者利用表格和示意图详细阐述了这些案例的基本案情、援引条约、裁决机构和裁决结果,最后通过对比分析得出结论——虽然国际仲裁庭对于条约选购的合法性和正当性没有一致的说法,但是从实际裁决结果看出,仲裁庭大多数情况下以条约选购的时间和条约选购者是否遵守善意原则作为判断其是否支持条约选购行为的标准,一般认为在投资争端发生前就进行的条约选购行为是善意的,可以得到支持,而在投资争端发生后或者争端发生前很短时间内进行的条约选购行为是恶意的、构成欺骗和对国际仲裁程序的滥用,往往得不到仲裁庭的支持。第四章为条约选购研究对中国的启示。本章旨在通过前文对条约选购问题的分析来探讨本研究对于中国有哪些启示。本章第一节先从中国的BITs和FTAs情况以及中国现在对ICSID投资争端解决机制的开放态度来介绍中国的国际投资条约现状。本章第二节在分别从中国作为投资东道国和对外投资国两个出发点来考虑,对中国如何应对和利用条约选购给出建议,其中,考虑到我国目前仍然是发展中国家,在国际资本市场中仍然较多地扮演积极吸引外资的投资东道国角色,因此笔者着重针对我国如何应对外国投资者的条约选购行为进行讨论。
【关键词】：条约选购 国际投资条约 国际投资争端 国际投资仲裁
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D996.4
【目录】：

• 摘要2-5
• Abstract5-8
• 导言8-15
• 一、研究背景8
• 二、研究现状8-13
• 三、研究意义13-14
• 四、研究方法14
• 五、研究的创新和不足14-15
• 第一章 国际投资仲裁中的“条约选购”问题界定15-22
• 第一节“条约选购”问题的界定15-16
• 一、条约选购的定义15
• 二、条约选购的目的15-16
• 第二节 国际投资仲裁中条约选购的重要因素16-22
• 一、条约选购的仲裁请求权基础16-18
• 二、条约选购的仲裁争议方18-19
• 三、条约选购的主要仲裁机制19-22
• 第二章 国际投资中的条约选购实践22-29
• 第一节 国际投资中条约选购的实践主体22-25
• 一、条约选购主体的判断标准22-23
• 二、条约选购主体的具体类型23-25
• 第二节 国际投资中条约选购的实践途径25-29
• 一、国籍规划途径26-27
• 二、公司重组途径27
• 三、援引最惠国待遇条款途径27-29
• 第三章 国际投资仲裁中的条约选购实证分析29-40
• 第一节 涉及条约选购的仲裁实例29-37
• 一、允许选购条约的仲裁实例29-34
• 二、限制选购条约的仲裁实例34-37
• 第二节 条约选购问题的实证分析结果37-40
• 一、事前选购易得到仲裁庭的支持37
• 二、善意的选购更易得到仲裁庭的支持37-40
• 第四章 条约选购问题研究对中国的启示40-50
• 第一节 中国的国际投资条约现状40-42
• 一、中国的BITs现状40-41
• 二、中国的FTAs现状41-42
• 三、中国对ICSID仲裁机制的态度42
• 第二节 中国对条约选购的应对策略42-50
• 一、中国作为投资东道国的应对策略42-48
• 二、中国作为对外投资国的应对策略48-50
• 结论50-51
• 参考文献51-57
• 在读期间发表的学术论文与研究成果57-58
• 后记58-60

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本文编号：739123