双边投资条约中岔路口条款适用研究

发布时间：2017-10-01 11:08

  本文关键词：双边投资条约中岔路口条款适用研究

  更多相关文章： 岔路口条款 双边投资条约 弃权条款 投资者-国家 投资争端

【摘要】：岔路口条款是双边投资条约中最常见的条款之一,现行的大部分双边投资条约都含有岔路口条款,它通常规定在投资者与国家间的投资争端解决部分。岔路口条款是赋予投资者争端解决方式选择权的条款,它规定发生投资争端时,投资者可以选择东道国当地救济,也可以选择国际仲裁,但是该种选择是唯一的、终局的。它既赋予了投资者投资争端解决方式的选择权,体现了对投资者的保护,也能够防止投资者一事两诉,防止投资者既利用东道国国内救济又提起以东道国为被申请人的国际仲裁而发生平行程序问题,产生诉累。它的规定既尊重了东道国国内救济的效力,也有利于保证投资争端通过法律途径有序解决。但岔路口条款却容易为投资者所规避。从国际仲裁实践来看,投资者就同一事项通过肢解诉讼的方法分别在东道国法院和国际仲裁庭请求救济,国际仲裁庭对提出在先的东道国国内救济所涉争端严格解释,或以争端当事方不完全相同为由,或以诉因不同为由,裁决该在先的国内法院所审理的争端与国际仲裁庭所审理的争端不是同一争端,据此裁决投资者不构成一事两诉,也就不符合岔路口条款的适用条件,已进行的东道国国内救济不妨碍仲裁庭行使管辖权,岔路口条款因此无法防止平行程序,未能在投资争端的解决中发挥其应有的作用。虽然岔路口条款仍然存在于大量的双边投资条约中,但裁决其适用的仲裁实践少之又少,如何使岔路口条款发挥应有的作用,是本文研究的主题。本文以双边投资条约中的岔路口条款的适用为研究对象,以投资仲裁案件为基础,以国际仲裁庭对岔路口条款的分析路径为起点,总结仲裁庭在分析岔路口条款适用条件时出现的问题,针对这些问题,分别借鉴欧洲法院处理国际民商事诉讼管辖权积极冲突的经验、弃权条款的相关规定,以期提出可行的修改方案应对这些问题。并在此基础上结合我国对外缔结的双边投资条约的现状,力求根据我国的实际情况,针对我国双边投资条约中岔路口条款提出改进的参考建议,力求实现维护国家主权和保护投资者的双赢。本文除引言、结语外,正文包括四个部分:第一部分介绍了岔路口条款的源起、表现形式及发展。岔路口条款的出现反映了投资者与国家间投资争端解决方式的变化发展历程,投资者从完全没有独立请求权,到逐渐掌握了独立的请求权,并掌握着争端解决方式选择的主动权。岔路口条款虽然不是双边投资条约独有的,但双边投资条约中的岔路口条款最具有代表性,因此本文主要研究双边投资条约中的岔路口条款。第二部分从岔路口条款在国际仲裁的适用实践出发,总结其中出现的问题。国际仲裁庭采用三重相同的方法判断岔路口条款是否适用,仲裁实践中出现的问题一是当事人相同判断上的形式主义;二是诉因相同判断上的形式主义,以法律渊源为标签将实质上同一的争端区分为合同争端和条约争端,以不满足三重相同为由裁决岔路口条款不适用。这种屡屡裁决岔路口条款不适用的情况,引发了对岔路口条款的信任危机和对国际仲裁庭的信任危机。第三部分针对出现的问题,提出应对这些问题的建议。在当事人相同的判断上,分析借鉴了欧洲法院处理国际民商事诉讼管辖权积极冲突的经验;在诉因相同的判断上,分析借鉴《北美自由贸易协定》中弃权条款的规定,同时分析了有相同事实基础的案件合并仲裁的可行性;从岔路口条款与投资定义条款、保护伞条款配合的角度,探讨了完善岔路口条款内容的方法。第四部分统计分析了中国对外缔结的双边投资条约中岔路口条款的情况,根据中国的实际情况,提出要使岔路口条款更好发挥作用,应当增加对投资争议的解释性规定,限制仲裁庭的自由裁量权;坚持用尽行政复议救济的规定,把握自我纠正的机会,充分利用东道国当地救济;限制双边投资条约中最惠国待遇条款在程序事项的适用;还可以尝试引入滥诉惩罚机制,抑制诉讼投机。
【关键词】：岔路口条款 双边投资条约 弃权条款 投资者-国家 投资争端
【学位授予单位】：西南政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D997.4
【目录】：

• 内容摘要4-6
• Abstract6-9
• 引言9-18
• 一、双边投资条约中岔路口条款概述18-22
• （一）双边投资条约中岔路口条款的源起18-19
• （二）双边投资条约中岔路口条款的表现形式19-21
• （三）双边投资条约中岔路口条款的发展21-22
• 二、双边投资条约中岔路口条款的适用方法及存在的问题22-33
• （一）仲裁庭适用双边投资条约中岔路口条款的方法23-27
• （二）仲裁庭对当事人判断的形式主义问题27-29
• （三）仲裁庭对诉因区分的形式主义问题29-33
• 三、应对双边投资条约中岔路口条款适用问题的策略33-43
• （一）借鉴欧洲法院处理管辖权积极冲突时对当事人相同的解释33-35
• （二）借鉴北美自由贸易协定中弃权条款的规定35-40
• （三）注意双边投资条约中其他实体规则对岔路口条款的影响40-43
• 四、中国对外签订双边投资协定中岔路口条款适用问题及建议43-56
• （一）中国已缔结双边投资协定中岔路口条款的演进及适用问题44-51
• （二）中国应对双边投资协定中岔路口条款适用问题的缔约选择51-56
• 结语56-57
• 参考文献57-61
• 后记61

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 马占军;;我国仲裁庭组成方式的修改与完善[J];法学;2009年01期

2 张坤;;论仲裁庭的管辖权[J];商品与质量;2010年S7期

3 孙威;米扬;;浅析仲裁庭调查取证制度的完善[J];中国律师;2010年12期

4 ;仲裁庭应否在开庭前将开庭时间和地点通知代理律师[J];中国律师;1994年11期

5 宜仲;劳动者依法维护自己权益 仲裁庭四次开庭辨明是非[J];中国工运;2002年05期

6 张东燕;贺进;;劳动者讨说法 仲裁庭做裁决[J];兵团工运;2006年12期

7 张泽宏;;论我国仲裁庭自裁管辖权原则及其确立[J];法制与社会;2006年22期

8 葛琳;;刍议仲裁庭自裁管辖权原则[J];中国石油大学胜利学院学报;2007年04期

9 岳光佳;;灾区“流动仲裁庭”[J];四川劳动保障;2008年08期

10 卞辉;曾加;;论“跛足仲裁庭”裁决的效力[J];西北大学学报(哲学社会科学版);2009年01期

中国重要会议论文全文数据库 前2条

1 王玫黎;宋秋婵;;法院与仲裁庭“伙伴关系”论[A];中国仲裁与司法论坛暨2010年年会论文集[C];2010年

2 霍伟;;论仲裁自裁管辖权原则[A];中国仲裁与司法论坛暨2010年年会论文集[C];2010年

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 彭丽明;仲裁庭自裁管辖权原则及其在我国的确立[N];人民法院报;2004年

2 王全政 记者 侯静;流动仲裁庭阳光办案受欢迎[N];广元日报;2007年

3 厦门海事法院法官 陈延忠;缺员仲裁庭的裁决是否有效[N];人民法院报;2007年

4 唐永清;内蒙古仲裁庭审记录实现计算机化[N];中国劳动保障报;2009年

5 任献文;山东胶州劳动仲裁庭开进企业[N];新农村商报;2010年

6 任献文;胶州劳动仲裁庭开进企业[N];青岛日报;2010年

7 李文峰;河南油田精蜡厂设备管理有了内部仲裁庭[N];经理日报;2004年

8 华宜 炳生;连城县流动仲裁庭开进企业[N];中国劳动保障报;2013年

9 李倩 高飞;全市首家标准化仲裁庭在沁水建成[N];太行日报;2013年

10 张安峰;仲裁庭应正确处理好四个关系[N];法制日报;2005年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 林文阳;论机构仲裁中的仲裁庭组成问题[D];厦门大学;2008年

2 魏丽萍;论仲裁庭的权力[D];武汉大学;2004年

3 张淼;国际体育仲裁院奥运会临时仲裁庭的管辖权研究[D];中国政法大学;2010年

4 周遂;论仲裁庭独立性原则若干法律问题[D];华东政法大学;2012年

5 帅然;投资者与东道国投资争端仲裁中的“必要性”解释研究[D];西南政法大学;2015年

6 张红智;社会主义市场经济条件下民商事仲裁证据规则的发展与完善——兼论当事人举证与仲裁庭查证的合理配置[D];中国海洋大学;2003年

7 刘欣;ICSID仲裁庭扩大管辖权问题之探究[D];华东政法大学;2012年

8 石春凤;中国接受ICSID管辖权问题研究[D];华东政法大学;2014年

9 刘晓璞;论重新仲裁[D];华东政法大学;2011年

10 朱建林;Minmetals案概要和原则[D];对外经济贸易大学;2002年

，

本文编号：953093