国际投资协议中“转移条款”的设置与实证研究

发布时间：2017-10-02 04:27

  本文关键词：国际投资协议中“转移条款”的设置与实证研究

  更多相关文章： 国际投资协定 双边投资协定 转移条款 转移限制 临时背离措施

【摘要】：在经济全球化进程加快和跨国公司不断扩张发展的背景下,很多公司在生产经营中,也开始频繁的产生,因日常经营而产生的,与投资有关的资本的跨境流动。每一个投资者都希望能通过投资而获得尽可能多的利益,其在东道国已经投入的,与投资有关的资本,以及由该投资获得的收益中,除了在东道国境内留存的一定资本和在东道国国内进行的再投资外,其他所有相关投资和收益,投资者总是要从东道国境内汇出的。因此一国关于与投资有关资本的转移的规定,对投资者能否将其利益自由兑换和汇进、汇出来说至关重要,是投资者能否真正实现其利益的关键因素之一。而且无论在什么时代,都是投资者进行投资选择时需要考虑的投资风险之一。本文的第一章着重讨论了国际投资协议中转移条款的内涵与价值。首先分别从国际投资协议、双边投资协定中转移条款不同的时代背景入手,并从发展中和发达国家不同利益立场分析该时代转移条款的基本价值倾向,以此梳理了转移条款的基本演变过程。重点指出最开始国际投资协定和双边投资协定都倾向于保护外国投资者的利益,故一开始的转移条款大多都是规定,与投资有关的资本应在东道国自由的转移,而少关于转移限制的规定;随着发展中国家的不断发展,对于东道国利益保护的考虑日益受到重视,故国际投资协定和双边投资协定中转移条款的限制条款得到了发展。第二章结合不同区域、国家关于与投资有关资本转移条款及转移限制条款的设计,通过比较,分析其条款设计背后的利益考虑、条款设计的优点与不足。国际上主要的经济方面的国际组织发布的有约束力的法律规则,如经合组织(OECD)颁布的《资本流动自由化法典》和《经常无形交易自由化法典》、发展中国家和发达国家达成的区域贸易协定如北美自由贸易协定(NAFTA)和当今国际上较为发达和完善的美式双边投资协定(BIT)范本,关于与投资有关资本的转移条款都强调资本的自由转移,尤以NAFTA和美式BIT范本较为突出,从对投资的定义开始就将可自由转移的资本的范围尽可能的放大,对转移的限制方面的规定却是少之又少,NAFTA只在有关金融服务方面的转移限制上赋予了东道国一定的自由裁量。第三章重点梳理中国已签订的双边投资协定中的转移条款。从转移条款的条文构成入手,指出中国已签的双边投资协定关于“遵守东道国法律法规”前提中“法律法规”的定义不明,不同双边投资协定中转移限制条款和“临时背离措施”的规定差距较大,限制条款内容滞后等问题。第四章将针对前述分析结果和问题,提出具体的改进方案。在充分考虑中国的国情基础上,并借鉴国际投资协定、区域投资协定和美式BIT范本中关于与投资有关资本转移条款的优缺点,从“自由转移”和“可转移项目”清单的明确和完善、转移限制内容的完善两个大方面提出建议。本文从国际、区域和单个国家的具体条文条款入手,进而讨论整个投资体系的完善,也在中美双边投资协定第二十四轮谈判的背景下,充分考虑新时代中国在投资领域身份的转变,就转移条款提出完善建议。
【关键词】：国际投资协定 双边投资协定 转移条款 转移限制 临时背离措施
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D996.4
【目录】：

• 摘要2-4
• Abstract4-9
• 导言9-16
• 一、问题的提出9-10
• 二、研究价值及意义10
• 三、文献综述10-13
• 四、主要研究方法13
• 五、论文结构13-14
• 六、论文主要创新及不足14-16
• 第一章 国际投资协议中的转移条款的内涵与价值探讨16-23
• 第一节 转移条款的演变与内涵分析16-20
• 一、资本转移条款的演变16-19
• 二、转移条款的内涵分析19-20
• 第二节 转移条款中关于转移限制的规定20-23
• 一、要求“在遵守东道国法律法规的前提下”进行与投资有关资本的转移21
• 二、在双边投资协定中订入“临时背离措施”条款21-22
• 三、在转移条款中明确规定可限制转移的事项22-23
• 第二章 与投资有关的转移条款及转移限制设计的比较分析23-35
• 第一节 多边协定对转移条款的设计23-32
• 一、全球性多边协议对转移条款的设计23-27
• 二、区域贸易协议对转移条款的设计27-32
• 第二节 双边投资协定中对转移条款的设计32-35
• 一、美式BIT范本中转移条款的核心内容33-34
• 二、对美式BIT范本中转移条款的分析34-35
• 第三章 中外双边投资协定中转移条款设置与实践问题分析35-42
• 第一节 中外双边投资协定中转移条款的现状35-39
• 一、中外双边投资协定中转移条款的体例35
• 二、中外双边投资协定中转移条款的内容和解析35-37
• 三、中外双边投资协定中转移限制的规定和分析37-39
• 第二节 中外双边投资协定中转移条款存在的问题39-42
• 一、“遵守东道国法律法规”前提下39
• 二、自由转移条款的限制问题39-40
• 三、“临时背离”措施规定存在的问题40-41
• 四、转移条款的统一性问题41-42
• 第四章 中外双边投资协议中“转移条款”的完善建议42-48
• 第一节 国际上主要的与投资有关的转移条款设计给我们的启示42-45
• 一、国际上多数投资协定的规定42-44
• 二、国际上主要的与投资有关的转移条款设计给我们的启示44-45
• 第二节 关于“自由转移”和“可转移项目”清单的完善45-46
• 一、明确规定转移自由规则仅涉及汇出45-46
• 二、确定可转移项目清单的列举方式46
• 第三节 坚持“遵守东道国法律法规”前提下的资本转移46
• 第四节 关于转移限制内容的完善46-47
• 一、不断完善和更新可限制项目条款46-47
• 二、订入科学的“临时背离”条款47
• 第五节 统一中外投资协定转移条款的设置47-48
• 参考文献48-52
• 在读期间发表的学术论文与研究成果52-53
• 后记53-54

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本文编号：957573