合同订立的形成_论合同法定形式的欠缺

言五许

内容摘要：合同的当事人违反法律的规定没有采取相应的法定形式，此时合同的效力怎样？目前学术界对此问题有“成立说”“要件说”等不同看法。实际上，法律之所以要求某些合同采用一定的形式是目的的，应当根据立法目的的不同对合同的法定形式进行分类，从而决定不同种类的合同的形式要件的欠缺对合同的效力影响程度。

   关键词：合同形式、合同效力、合同的法定形式、书面形式

   一、问题之提出

   凡合同必然采用一定的形式，近现代合同法以合同自由为原则，而形式自由为合同自由的题中应有之意，自不待言。古代社会并非如此，那时各国对合同形式要求十分严格。古罗马时代，社会生活中只流行少数几种合同，法律规定带有浓厚的形式主义色彩，合同要求采用固定的形式，讲出一定的套语，做出复杂的动作，否则合同无效；14世纪以前，英国普通法关于合同关系的规定，也要求合同为正式的书面协议，并要符合普通法规定的其他条件。[1]随着市场经济商品交易的快捷迅速和合同自由原则的普遍确立，近现代各国法律关于合同的形式要求日益宽松灵活，只对极少数合同要求采用法定的形式。合同形式自由和法律规定特定形式并行不悖，可以看作是市场调节与国家宏观调控的共同促进市场经济的发展。由于种种原因，当事人没有遵守法律规定未采用要求的特定形式，此种情况下，合同的存在和效力如何？

   二、学界之观点

   法律规定应当采用书面形式或其他形式的合同中当事人没有采用书面形式或其他形式的，其订立的合同效力如何呢？目前学界存在以下几种观点：

   （一）成立要件说 此种观点认为，当法律规定合同应当采用书面形式或其他形式时，该书面形式或其他形式的要求只是合同的特别成立要件，当法律规定书面形式或其他形式为某类合同的法定形式时，其意义在于订立该合同时，除了有当事人做出意思表示外，还必须将意思表示记载于书面上，否则，法律不承认该合同的存在。

   （二）生效要件说 此种观点认为，既然法律在对合同采取书面形式或其他形式的规定中使用了“应当”一词，就表明了合同的法定形式是一种义务性规范，当事人如果有违反，自然导致合同无效。因此，合同违反法定形式的直接法律效果就是合同无效，即法定形式的要求属于合同的生效要件。

   （三）同一说 该说认为，合同形式既是合同成立的特别要件，又是合同的生效要件。合同本质上是一种民事法律行为，而民事法律行为由意思表示要素和其他事实要素构成，依法律规定，意思表示本身就直接产生法律效果的，该法律行为就由意思表示构成；产生法律效果尚需要其他事实要素的，法律行为由意思表示和其他事实要素构成。其实事实包括合同的形式。如果法律规定了合同形式的，合同须具备特定的表示形式或履行特定的手续，否则合同不能成立。又因为法律对合同形式的规定属于强行性规范，而合同不违反强行性规范是其生效的一个重要条件，所以，合同如不具备法定形式，则合同无效。

   （四）对抗说 该说认为，订立合同即使没有采用法定形式，只要其他要件不欠缺，也照样成立并且生效，只是对第三人不得主张。第三人不承认该合同，法律予以支持。

   （五）证据效力说 该说认为，《合同法》第10条第2款中规定的书面形式应该作为合同成立的证据，不具备法定形式的合同，并非导致合同不成立或不生效，而只是表明当事人没有足够证据表明合同已经成立或具备某项合同内容；此外，承认书面形式作为合同的成立要件或生效要件势必导致《合同法》第36条规定与第10条第 2款规定相矛盾。因此，只有承认合同的书面形式是合同成立的证据，赋予其强制执行的效力，，才有助于合同法的合同自由原则的实现。
 （六） 区分说 该说认为，判定未采取法定形式的合同的效力如何，不应当作简单的“一刀切”，要么是一律有效，要么一律无效，而是应当探究立法的本义。根据立法的本义来确定没有采用要式形式的具体合同是否有效。[2]

   三、对学界现有观点之评析

   学界的现有观点都其合理性，但笔者认为它们或多或少存在着一些问题。

   合同经过要约承诺两个阶段，双方合意达成一致，合同即告成立；合同的生效是指业已成立的合同在当事人之间产生法定的约束力，也就是通常所说的法律效力。合同生效意味着合同对当事人产生法定的约束力，而此种约束力源于法律的赋予。也就是说，合同的效力不是当事人的意志所固有的，而是因为当事人的意志符合国家意志，因此国家通过法律赋予当事人的意志以约束力。因此，认定合同成立与否，应当以当事人意思表示为决定因素，这是一个事实判断问题。而合同的生效则是一个价值判断问题了，因为合同能否生效要取决于合同是否符合法律对它的要求，其中就包括合同的形式是否符合法律对它的要求。如果形式不符合法律对它的要求，如没有采用书面形式或没有经过批准，那么它就不能获得法律的承认，也就是无效。所以说，因外来主体的签证、公证、审批、登记等不会影响合同的成立，能影响的是合同的生效。所以“成立要件说”认为合同当事人没有采用法律规定的形式合同不成立是不正确的，“同一说”也是不正确的。

   不得不承认，带有“应当”字样的法律条文是义务性规范。但是由于“应当”不同于“必须”，所以我们不能一概把带有“应当”字样的法律条文都认为是强行性规范。每一个完整的法律规范都应该由行为模式和法律后果两部分组成，而《合同法》第10条只规定了行为模式，没有规定法律后果，这存在着法律漏洞。法条规定意旨的不明确是造成其法律漏洞的原因：如果立法者是使其无效，就应当把合同形式作为生效要件加以规定；如果立法目的并非使其无效，就不应当作成“应当采用书面形式”这样规范意旨的不明确的笼统规定。幸好是该法第36条又规定，应当采用书面形式而没有采用书面形式的情况下，“但一方（当事人）已经履行了主要义务，对方接受的，该合同成立。”也就是说，当事人的履约行为可以弥补合同形式上的缺陷。可见，有些带有“应当”字样的法律条文并不是强行性规范，而是倡导性规范，而对倡导性规范的违反不能做为认定合同效力的依旧。要认定合同无效，不仅看其形式要件，还要其内容上违反了公共利益。只有符合这两个条件，法律才能对欠缺法定形式的合同予以否定性评价。由此可见，“生效要件说”也是欠妥的。

   合同具有相对性，仅在合同当事人之间产生效力，对合同以外的第三人没有法定约束力。由于它不具有（也没有必要具有）公开性，所以合同当事人不能以合同的内容对抗合同当事人以外的第三人。认为“不知情的第三人可以以合同未具备法定形式为由否认合同当事人的合同权利的观点是混淆了合同效力与合同履行效力。在承认物权行为理论的国家里，由于物权行为和债权行为相区别，所以即使作为原因的合同成立生效后，物权变动的结果并不当然发生。要想发生物权变动的结果，还需要当事人之间的物权合意。在不承认物权行为理论的国家里，物权变动为履行合同的当然结果，不存在两者的独立与分离问题，合同只要生效后履行就能使物权发生变动，所以在这些国家会有”合同履行的效力“的名词。如果法律规定债务人在依有效合同完成履行义务（通常都是给付义务）时，需要当事人办理公证或登记的，当事人仅完成给付而没有公证或登记的，此种给付不发生物权变动的效果，不具有合同履行的效力，所以不能对抗善意第三人。《民用航空器法》第16条《海商法》第12条都是指未经登记的抵押合同不生履行效力，抵押权不能对抗善意第三人，而不是指抵押合同不能对抗善意第三人。所以，”对抗说“也是不正确的。
  相比之下，“证据效力说”具有很大的正确性，但这种观点因奉行绝对的合同自由原则也是不科学。意思自治并非一点也不允许国家公权力的介入，在合同内容涉及国家利益或社会公共利益时，国家公权力肯定要介入其干预方式之一就是规定合同的形式。这时对合同形式要件的欠缺就是违反强行性规定而导致合同无效。所以“证据效力说”不做区分地认为不具备法定形式并非导致合同不生效是不妥的。

   通过以上的分析，我们会发现最后一种观点比较正确。判定未采取法定形式的合同的效力如何，不应当作简单的“一刀切”，要么是一律有效，要么一律无效，而是应当探究立法的本义。根据立法的本义来确定没有采用要式形式的具体合同是否有效。遗憾的是持这种观点的学者也仅研究至此，没有进一步研究法律要求哪些合同采用特定形式，哪些情况下合同要式的欠缺导致合同无效，哪些情况下合同要式的欠缺并不影响合同的效力。那么，笔者将从这一角度入手。

   四、本文之见解

   （一）法律对合同形式要求的目的

   法律为什么要对某些合同规定特殊的形式呢？

   有学者认为，民法及合同制度的历史发展表明，合同的形式取决于三个方面的因素：一是合同所反映的社会经济关系的性质；二是国家对经济生活和经济关系干预的程度；三是社会文明程度的高低。[3]有学者认为，合同形式受制于一定时期的经济发展。[4]有学者认为，一国法律对合同形式持何种态度，从某种程度说，即反映了该国商品经济的发达程度，也反映了该国国民自身的发展状况。[5]有学者认为，那些要求特定形式的法律规则是为了实现两种功能：一为方便举证；二为加强意思表示的严肃性。[6]

   这些学者的看法都有其合理性。像过去我国要求合同采用书面形式，是经济落后的情况下国家对经济生活的过分干预，也是一个不文明社会的做法。但他们仍未真正揭示出立法目的。

   笔者认为，法律之所以要求某些合同采取特殊的形式：

   第一是因为该类合同的内容涉及的经济生活与社会公共利益密切相连，如国有土地使用权出让合同，国家要对该类经济关系经济宏观调控，所以法律要求当事人采用书面形式甚至要求该类合同要批准或登记。民事领域奉行意思自治，但正如市场经济靠市场调节的同时也需要国家的宏观调控一样，意思自治并不否认法律对当事人的意志自由的某方面的限制。像政府采购合同中，政府作为普通的民事主体其行为本不应该受限制；但采购资金属于财政资金，故为了维护公共利益、加强对财政支出管理、抵制腐败等，法律对政府采购合同的形式作出了特殊规定——书面形式，违反此规定（如采用口头形式）将导致上述目的无法现实，而上述公共利益又不容破坏，所以合同只有归于无效。

   第二，规定某些合同采用特定形式是为了给不熟悉商业的人们以深思熟虑的机会，从而防止他们遭到异常情况。也就是通过合同的形式要件来保护合同一方当事人，使其不必过分匆忙地进行重要的和风险较大的交易。这也就是茨威格特和科茨所说的“要求合同遵行特定的形式的规则经常与意思表示的严肃性联系在一起”。从近代社会到现代社会，民法从追求形式正义逐渐转向对实质正义的追求，如情势变更原则的确立，如日本的前借金契约从战前的有效到战后被确认无效。[7]现在法律更注重对弱者的保护，那么在订立合同时，法律要为弱者提供尽可能多的帮助。像在房屋买卖合同中要求合同采用特定的形式也可以看作是一种行之有效的消费者保护措施，尤其在现在房地产商大多惟利是图的情况下更是如此。最近一段时期“形式主义的复兴”，在消费者信贷合同、住房租赁合同、全包渡假合同、培训合同等中，法律又要求合同当事人采用书面形式。这些形式上的要求目的是确保需要受到保护的当事人在拟订合同的过程中获得一定的信息，从而给消费者提供尽可能的帮助。[8]所以在这些领域中，法律为了保护消费者的利益而牺牲了合同自由，这是应该的。
 除此之外不管出于何种目的对合同的形式进行要求都是不应该的。认为“如果当事人只是在口头上达成合意，日后不免就是否有效地缔结了合同、何时成立了合同以及合同的内容等事项发生争执。而一旦当事人将其合意作成书面形式，特别经过签字或公证形式，虽说不能可以完全杜绝日后发生争执，但可以大量地避免此类争执的发生”[9]的观点貌似合理，实为错误。不可否认，书面形式有提醒当事人谨慎行事、易于保存、有据可查、发生纠纷时易于举证、便于法院分清责任等优点；而口头形式在发生纠纷时产生举证困难，从而导致法院难于裁判的麻烦。但是法律不能以方便举证从而容易法院审判为由强行要求易于产生纠纷的合同（到底哪些是易于产生纠纷，这还是个难题！）都采用书面形式。英国学者阿蒂亚就说过，“固守某种（合同）方式恰好是原始的和不发达的法律制度特征。它反映了对法院在没有任何方式的框框或其他清规戒律的情况是否能够查清案件真情的能力缺乏信心。在最现代的各种法律体制中，很少强调表面的形式，更多地强调事情的实质。至少在英国是这样。这在很大程度上是由于相信法院即使在最复杂的情况下也能发现事情的全部真情的能力而产生的。”[10]退一万步，即使事实真相查明不清，也由自愿承担风险不采用书面形式的当事人承担因此而带来的不利益，法律也不应该在此干涉过多。

   总之，法律对合同的形式要求只能出于上述两个因素的考虑，除此之外的规定都是公权力对意思自治领域的侵犯，是违背合同自由原则的。

   （二）对现行对合同的形式要件做出了义务性的规定的分类

   我国现行法律[11]对合同的形式要件做出了义务性的规定的有：《劳动法》第19条；《商业银行法》第37条；《合伙企业法》第3条；《担保法》第13条、第41条、第43条、第64条、第78条、第79条；《海商法》第43条、第128条、第156条；《城市房地产管理法》第14条、第40条、第49条、第53条；《合同法》第197条、第215条、第238条、第270条、第330条、第342条；《中外合资经营企业法》第3条；《中外合作经营企业法》第5条；《招标投标法》第46条；《农村土地承包法》第21条；《草原法》第14条；《政府采购法》第44条；《专利法》第10条、第12条；《商标法》第40条；《民用航空器法》第26条；《广告法》第20条、第25条。

   现在再对这些法律规定进行分类：

   第一类：订立合同应当采用书面形式，出于保护弱者的考虑，如《劳动法》第19条、《商业银行法》第37条、、《担保法》第13条第64条、《海商法》第43 条第128条第156条、《城市房地产管理法》第40条第49条第53条、《合同法》第197条第215第238条第330条第342条、《商标法》第 40条、《专利法》第12条、《民用航空器法》第26条、《广告法》第20条第25条等等；

   第二类：订立合同应当采用书面形式，因为合同的内容涉及到公共利益，国家要通过书面形式加强管理，如《城市房地产管理法》第14条、《合同法》第270条、《中外合资经营企业法》第3条、《中外合作经营企业法》第5条、《中外合资经营企业法实施条例》第14条、《政府采购法》第44条、《农村土地承包法》第21条、《草原法》第14条、《招标投标法》第46条等等；

   第三类：订立合同应当经过审批，如《中外合资经营企业法》第3条、《中外合作经营企业法》第5条、《专利法》第10条第1款等等；[12]

   第四类：合同订立后还要进行登记，如《担保法》第41条第78条第79条、《专利法》第10条第3款等等。[13]
  笔者之所以对这些法律规定进行分类，是处于这样的考虑：不同类型的合同要件要求对合同的效力有不同的影响。现在我们来看看这四种类型的合同当事人没有遵守法律的规定采用书面形式、没有经过审批或没有进行登记，合同的效力分别如何。

   （三）不同种类合同的形式要件的欠缺的合同效力

   在第一类中，法律规定采用书面形式的目的主要是为了以书面形式减少日后的纠纷，同时也是给予无经验的当事人以保护。法律要求通过书面形式订立合同有助于当事人认真地签定合同，尤其在一些特殊的直接关系当事人重大利益的合同中。此种场合下的形式要件对督促当事人认真缔约是有利的。这是法律的“父爱主义”的体现。但是如果当事人没有采用书面形式的，法律就不能规定合同不生效。因为特定合同中的当事人没有交易经验，不是理性的“经济人”，但如果他自愿地不追求自己的最大经济利益，法律何必强迫他追求自己的最大经济利益呢？所以，只要是其真实的意思表示，此时的“父爱”就是多余的了。所以，此时的合同即使没有采用书面形式照样生效。《合同法》的第36条就是体现了这种精神：应当采用书面形式，当事人却没有采用的，只要一方当事人履行了主要义务且对方接受的，该合同就成立生效。

   在第二类中，法律之所以规定这类合同采用书面形式，因为这类合同的内容涉及到国家利益或社会公共利益，法律对合同的形式做出强行要求，是国家对特定经济关系的行政干预，所以属于强行性规范。如果当事人没有采用书面形式，法律对其要求就没有达到，国家对其的干预就没有实现，而这些合同内容又与公共利益相关，所以，此时合同一律无效。即使一方当事人履行了主要义务且对方接受的，该合同也因违反了法律的强制性规定不能生效，不能当事人以意思自治为由逃避法律的强制性规定。

   在第三类中，法律要求合同经过审批。审批是指当事人从事某种交易活动，必须获得政府有关部门的批准，它是政府对业已成立的法律行为的效力进行的评判。所以，除非有法律的特别规定（目前还没有哪个法律对此做出特别规定），审批应作为法律行为的生效要件。[14]当事人没有把合同申请审批的，一般是无效。之所以说是“一般”而不是“绝对”（从理论上说应该是“绝对”），因为考虑到中国的国情。现实生活中当事人未把合同申请审批的原因是多方面的，有些是国家公权力的干预的过度，所以如果当事人在发生争议诉之法院后，最终还是办理了审批手续，法律应该认可其效力。这就是最高人民法院的《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（一）》第九条的内容。这样一来，既贯彻了“鼓励交易” 原则，又把国家干预的目的实现了。如果在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理批准手续的，合同虽然成立但仍无效。

   在第四类中，法律规定合同当事人应当办理登记手续，但大都没有规定合同自登记后生效。[15]这是因为法律规定登记[16]的目的不在与承认或否认合同的效力，而是对合同的履行效力进行评判：如果当事人在合同成立（自然也是生效）后申请登记的，合同所期望的物权变动的结果就能得到法律的承认；否则，即使当事人交付了标的物，物权在法律上仍没有发生变动，当事人所期望的物权变动的结果在法律上没有得到承认。《专利法》第10条第1款“专利的转让自登记之日起生效”尽管不是物权变动，但在法理上也是同一道理。但长期以来，我国司法界和法学界为了强调登记的效力而将登记与合同本身的效力联系在一起，如《担保法》第41条就规定，抵押合同自登记之日起生效。如果按照这样的规定，未办理登记将导致抵押合同的无效。这样的做法明显混淆了合同的形式要件与物权公示方法。法律要求登记的是物权变动，当事人没有进行登记，影响的是物权变动的效力，也就是合同履行的效力，而不是合同的效力。所以，《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（一）》第九条规定的“法律、行政法规规定合同应当办理登记手续，但未规定登记后生效的，当事人未办理登记手续不影响合同的效力，合同标的物所有权及其他物权不能转移”具有重大的意义。
（该文曾在《苏东学刊》2004年第2期发表，本次发表略有改动）

   参考文献

   [1] 参见李承鹏：《书面合同之比较研究——对我国合同形式立法的一点建议》，载《云南学术探索》，1996年第3期。

   [2] 以上几种观点参见王家福主编：《民法债权》，法律出版社1991年版，第305页；王利明：《合同法研究》（第一卷），中国人民大学出版社2002年版，第 465——466页；杨立新：《合同法总则》，法律出版社1999年版，第70——71页；欧世龙：《合同形式效力问题的探讨》，载《勋阳师范高等专科学校学报》，2002年第4期。

   [3] 参见龙翼飞主编：《新统一合同法》，中国人民大学出版社2000年版，第267页。

   [4] 参见韩建平、王婉丽：《关于我国合同形式的几点思考》，载《立信会计高等专科学校学报》，2001年第4期。

   [5] 参见郑全慈：《论合同形式的法律演变——兼论<合同法>对形式的规定》，载《当代法学》1999年第5期。

   [6] 参见[德]康拉德.茨威格特、海因.科茨著、纪海龙译：《合同形式》，载《中外法学》，2001年第1期。

   [7] 参见梁慧星：《从近代民法到现代民法》，载梁慧星：《从近代民法到现代民法》，中国法制出版社2000年版，第171页。

   [8] [德]海因.科茨著、周海忠等译：《欧洲合同法》（上卷），法律出版社2001年版，第114页。

   [9] 韩世远：《试论合同的形式》，载《杭州师范学院学报》，2002年第2期。

   [10] 转引自蒲鹏英、余贵林：《试论合同形式》，载《社会科学研究》，1998年第5期。

   [11] 由于精力和能力有限，笔者的讨论对象只是法律，而不是《合同法》规定的“法律或行政法规”，尽管行政法规合同形式的要求可能更多。在此笔者表示歉意，但以后有能力我肯定要做这样的工作，因为在司法实践中对当事人影响最大的往往不是法律而是行政法规。

   [12] 《中外合资经营企业法》第3条、《中外合作经营企业法》第5条之所以即出现在第二类中又出现在第三类中，是因为合同要经过审批，必须要有书面形式。因为现代社会政府办公都实行公文化，登记机关几乎不可能仅仅根据当事人的口头而去做什么。

   [13] 由此可见，我国现行法律中对合同的形式要求只有书面形式、审批和登记三种，并没有教科书上所说的公证、鉴证之类的。

   [14] 参见王利明：《合同法研究》（第一卷），中国人民大学出版社2002年版，第487页。

   [15] 《担保法》第41条、第78条、第79条规定担保合同自登记之日起生效遭到众多学者的批判，此处笔者不想再对此进行批判，只是想指出，这样违背法理的规定使得我的分类和论证出现漏洞，所以我的论证要把它们排除在外。

   [16] 我没有指出到底是什么的登记，这并非笔者不知，同样是由于混乱的立法造成的。学过物权法的都知道物权变动中的登记的是物权，而我国《担保法》规定登记的却是抵押物的登记。所以笔者在此“蒙混过关”，不指是什么登记，只是笼统地说登记。

10-01-24 | |

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论合同法定形式的欠缺 "内容摘要：合同的当事人违反法律的规定没有采取相应的法定形式，此时合同的效力怎样？目前学术界对此问题有“成立说”“要件说”等不同看法。实际上，法律之所以要求某些合同采用一定的形式是目的的，应当根据立法目的的不同对合同的法定形式进行分类，从而决定不同种类的合同的形式要件的欠缺对合同的效力影响程度。

关键词：合同形式、合同效力、合同的法定形式、书面形式

一、问题之提出

凡合同必然采用一定的形式，近现代合同法以合同自由为原则，而形式自由为合同自由的题中应有之意，自不待言。古代社会并非如此，那时各国对合同形式要求十分严格。古罗马时代，社会生活中只流行少数几种合同，法律规定带有浓厚的形式主义色彩，合同要求采用固定的形式，讲出一定的套语，做出复杂的动作，否则合同无效；14世纪以前，英国普通法关于合同关系的规定，也要求合同为正式的书面协议，并要符合普通法规定的其他条件。[1]随着市场经济商品交易的快捷迅速和合同自由原则的普遍确立，近现代各国法律关于合同的形式要求日益宽松灵活，只对极少数合同要求采用法定的形式。合同形式自由和法律规定特定形式并行不悖，可以看作是市场调节与国家宏观调控的共同促进市场经济的发展。由于种种原因，当事人没有遵守法律规定未采用要求的特定形式，此种情况下，合同的存在和效力如何？

二、学界之观点

法律规定应当采用书面形式或其他形式的合同中当事人没有采用书面形式或其他形式的，其订立的合同效力如何呢？目前学界存在以下几种观点：

（一）成立要件说 此种观点认为，当法律规定合同应当采用书面形式或其他形式时，该书面形式或其他形式的要求只是合同的特别成立要件，当法律规定书面形式或其他形式为某类合同的法定形式时，其意义在于订立该合同时，除了有当事人做出意思表示外，还必须将意思表示记载于书面上，否则，法律不承认该合同的存在。

（二）生效要件说 此种观点认为，既然法律在对合同采取书面形式或其他形式的规定中使用了“应当”一词，就表明了合同的法定形式是一种义务性规范，当事人如果有违反，自然导致合同无效。因此，合同违反法定形式的直接法律效果就是合同无效，即法定形式的要求属于合同的生效要件。

（三）同一说 该说认为，合同形式既是合同成立的特别要件，又是合同的生效要件。合同本质上是一种民事法律行为，而民事法律行为由意思表示要素和其他事实要素构成，依法律规定，意思表示本身就直接产生法律效果的，该法律行为就由意思表示构成；产生法律效果尚需要其他事实要素的，法律行为由意思表示和其他事实要素构成。其实事实包括合同的形式。如果法律规定了合同形式的，合同须具备特定的表示形式或履行特定的手续，否则合同不能成立。又因为法律对合同形式的规定属于强行性规范，而合同不违反强行性规范是其生效的一个重要条件，所以，合同如不具备法定形式，则合同无效。

（四）对抗说 该说认为，订立合同即使没有采用法定形式，只要其他要件不欠缺，也照样成立并且生效，只是对第三人不得主张。第三人不承认该合同，法律予以支持。

（五）证据效力说 该说认为，《合同法》第10条第2款中规定的书面形式应该作为合同成立的证据，不具备法定形式的合同，并非导致合同不成立或不生效，而只是表明当事人没有足够证据表明合同已经成立或具备某项合同内容；此外，承认书面形式作为合同的成立要件或生效要件势必导致《合同法》第36条规定与第10条第2款规定相矛盾。因此，只有承认合同的书面形式是合同成立的证据，赋予其强制执行的效力，才有助于合同法的合同自由原则的实现。

（六） 区分说 该说认为，判定未采取法定形式的合同的效力如何，不应当作简单的“一刀切”，要么是一律有效，要么一律无效，而是应当探究立法的本义。根据立法的本义来确定没有采用要式形式的具体合同是否有效。[2]

三、对学界现有观点之评析

学界的现有观点都其合理性，但笔者认为它们或多或少存在着一些问题。

合同经过要约承诺两个阶段，双方合意达成一致，合同即告成立；合同的生效是指业已成立的合同在当事人之间产生法定的约束力，也就是通常所说的法律效力。合同生效意味着合同对当事人产生法定的约束力，而此种约束力源于法律的赋予。也就是说，合同的效力不是当事人的意志所固有的，而是因为当事人的意志符合国家意志，因此国家通过法律赋予当事人的意志以约束力。因此，认定合同成立与否，应当以当事人意思表示为决定因素，这是一个事实判断问题。而合同的生效则是一个价值判断问题了，因为合同能否生效要取决于合同是否符合法律对它的要求，其中就包括合同的形式是否符合法律对它的要求。如果形式不符合法律对它的要求，如没有采用书面形式或没有经过批准，那么它就不能获得法律的承认，也就是无效。所以说，因外来主体的签证、公证、审批、登记等不会影响合同的成立，能影响的是合同的生效。所以“成立要件说”认为合同当事人没有采用法律规定的形式合同不成立是不正确的，“同一说”也是不正确的。

不得不承认，带有“应当”字样的法律条文是义务性规范。但是由于“应当”不同于“必须”，所以我们不能一概把带有“应当”字样的法律条文都认为是强行性规范。每一个完整的法律规范都应该由行为模式和法律后果两部分组成，而《合同法》第10条只规定了行为模式，没有规定法律后果，这存在着法律漏洞。法条规定意旨的不明确是造成其法律漏洞的原因：如果立法者是使其无效，就应当把合同形式作为生效要件加以规定；如果立法目的并非使其无效，就不应当作成“应当采用书面形式”这样规范意旨的不明确的笼统规定。幸好是该法第36条又规定，应当采用书面形式而没有采用书面形式的情况下，“但一方（当事人）已经履行了主要义务，对方接受的，该合同成立。”也就是说，当事人的履约行为可以弥补合同形式上的缺陷。可见，有些带有“应当”字样的法律条文并不是强行性规范，而是倡导性规范，而对倡导性规范的违反不能做为认定合同效力的依旧。要认定合同无效，不仅看其形式要件，还要其内容上违反了公共利益。只有符合这两个条件，法律才能对欠缺法定形式的合同予以否定性评价。由此可见，“生效要件说”也是欠妥的。

合同具有相对性，仅在合同当事人之间产生效力，对合同以外的第三人没有法定约束力。由于它不具有（也没有必要具有）公开性，所以合同当事人不能以合同的内容对抗合同当事人以外的第三人。认为“不知情的第三人可以以合同未具备法定形式为由否认合同当事人的合同权利的观点是混淆了合同效力与合同履行效力。在承认物权行为理论的国家里，由于物权行为和债权行为相区别，所以即使作为原因的合同成立生效后，物权变动的结果并不当然发生。要想发生物权变动的结果，还需要当事人之间的物权合意。在不承认物权行为理论的国家里，物权变动为履行合同的当然结果，不存在两者的独立与分离问题，合同只要生效后履行就能使物权发生变动，所以在这些国家会有”合同履行的效力“的名词。如果法律规定债务人在依有效合同完成履行义务（通常都是给付义务）时，需要当事人办理公证或登记的，当事人仅完成给付而没有公证或登记的，此种给付不发生物权变动的效果，不具有合同履行的效力，所以不能对抗善意第三人。《民用航空器法》第16条《海商法》第12条都是指未经登记的抵押合同不生履行效力，抵押权不能对抗善意第三人，而不是指抵押合同不能对抗善意第三人。所以，”对抗说“也是不正确的。

相比之下，“证据效力说”具有很大的正确性，但这种观点因奉行绝对的合同自由原则也是不科学。意思自治并非一点也不允许国家公权力的介入，在合同内容涉及国家利益或社会公共利益时，国家公权力肯定要介入其干预方式之一就是规定合同的形式。这时对合同形式要件的欠缺就是违反强行性规定而导致合同无效。所以“证据效力说”不做区分地认为不具备法定形式并非导致合同不生效是不妥的。

通过以上的分析，我们会发现最后一种观点比较正确。判定未采取法定形式的合同的效力如何，不应当作简单的“一刀切”，要么是一律有效，要么一律无效，而是应当探究立法的本义。根据立法的本义来确定没有采用要式形式的具体合同是否有效。遗憾的是持这种观点的学者也仅研究至此，没有进一步研究法律要求哪些合同采用特定形式，哪些情况下合同要式的欠缺导致合同无效，哪些情况下合同要式的欠缺并不影响合同的效力。那么，笔者将从这一角度入手。

四、本文之见解

（一）法律对合同形式要求的目的

法律为什么要对某些合同规定特殊的形式呢？

有学者认为，民法及合同制度的历史发展表明，合同的形式取决于三个方面的因素：一是合同所反映的社会经济关系的性质；二是国家对经济生活和经济关系干预的程度；三是社会文明程度的高低。[3]有学者认为，合同形式受制于一定时期的经济发展。[4]有学者认为，一国法律对合同形式持何种态度，从某种程度说，即反映了该国商品经济的发达程度，也反映了该国国民自身的发展状况。[5]有学者认为，那些要求特定形式的法律规则是为了实现两种功能：一为方便举证；二为加强意思表示的严肃性。[6]

这些学者的看法都有其合理性。像过去我国要求合同采用书面形式，是经济落后的情况下国家对经济生活的过分干预，也是一个不文明社会的做法。但他们仍未真正揭示出立法目的。

笔者认为，法律之所以要求某些合同采取特殊的形式：

第一是因为该类合同的内容涉及的经济生活与社会公共利益密切相连，如国有土地使用权出让合同，国家要对该类经济关系经济宏观调控，所以法律要求当事人采用书面形式甚至要求该类合同要批准或登记。民事领域奉行意思自治，但正如市场经济靠市场调节的同时也需要国家的宏观调控一样，意思自治并不否认法律对当事人的意志自由的某方面的限制。像政府采购合同中，政府作为普通的民事主体其行为本不应该受限制；但采购资金属于财政资金，故为了维护公共利益、加强对财政支出管理、抵制腐败等，法律对政府采购合同的形式作出了特殊规定——书面形式，违反此规定（如采用口头形式）将导致上述目的无法现实，而上述公共利益又不容破坏，所以合同只有归于无效。

第二，规定某些合同采用特定形式是为了给不熟悉商业的人们以深思熟虑的机会，从而防止他们遭到异常情况。也就是通过合同的形式要件来保护合同一方当事人，使其不必过分匆忙地进行重要的和风险较大的交易。这也就是茨威格特和科茨所说的“要求合同遵行特定的形式的规则经常与意思表示的严肃性联系在一起”。从近代社会到现代社会，民法从追求形式正义逐渐转向对实质正义的追求，如情势变更原则的确立，如日本的前借金契约从战前的有效到战后被确认无效。[7]现在法律更注重对弱者的保护，那么在订立合同时，法律要为弱者提供尽可能多的帮助。像在房屋买卖合同中要求合同采用特定的形式也可以看作是一种行之有效的消费者保护措施，尤其在现在房地产商大多惟利是图的情况下更是如此。最近一段时期“形式主义的复兴”，在消费者信贷合同、住房租赁合同、全包渡假合同、培训合同等中，法律又要求合同当事人采用书面形式。这些形式上的要求目的是确保需要受到保护的当事人在拟订合同的过程中获得一定的信息，从而给消费者提供尽可能的帮助。[8]所以在这些领域中，法律为了保护消费者的利益而牺牲了合同自由，这是应该的。

除此之外不管出于何种目的对合同的形式进行要求都是不应该的。认为“如果当事人只是在口头上达成合意，日后不免就是否有效地缔结了合同、何时成立了合同以及合同的内容等事项发生争执。而一旦当事人将其合意作成书面形式，特别经过签字或公证形式，虽说不能可以完全杜绝日后发生争执，但可以大量地避免此类争执的发生”[9]的观点貌似合理，实为错误。不可否认，书面形式有提醒当事人谨慎行事、易于保存、有据可查、发生纠纷时易于举证、便于法院分清责任等优点；而口头形式在发生纠纷时产生举证困难，从而导致法院难于裁判的麻烦。但是法律不能以方便举证从而容易法院审判为由强行要求易于产生纠纷的合同（到底哪些是易于产生纠纷，这还是个难题！）都采用书面形式。英国学者阿蒂亚就说过，“固守某种（合同）方式恰好是原始的和不发达的法律制度特征。它反映了对法院在没有任何方式的框框或其他清规戒律的情况是否能够查清案件真情的能力缺乏信心。在最现代的各种法律体制中，很少强调表面的形式，更多地强调事情的实质。至少在英国是这样。这在很大程度上是由于相信法院即使在最复杂的情况下也能发现事情的全部真情的能力而产生的。”[10]退一万步，即使事实真相查明不清，也由自愿承担风险不采用书面形式的当事人承担因此而带来的不利益，法律也不应该在此干涉过多。

总之，法律对合同的形式要求只能出于上述两个因素的考虑，除此之外的规定都是公权力对意思自治领域的侵犯，是违背合同自由原则的。

（二）对现行对合同的形式要件做出了义务性的规定的分类

我国现行法律[11]对合同的形式要件做出了义务性的规定的有：《劳动法》第19条；《商业银行法》第37条；《合伙企业法》第3条；《担保法》第13条、第41条、第43条、第64条、第78条、第79条；《海商法》第43条、第128条、第156条；《城市房地产管理法》第14条、第40条、第49条、第53条；《合同法》第197条、第215条、第238条、第270条、第330条、第342条；《中外合资经营企业法》第3条；《中外合作经营企业法》第5条；《招标投标法》第46条；《农村土地承包法》第21条；《草原法》第14条；《政府采购法》第44条；《专利法》第10条、第12条；《商标法》第40条；《民用航空器法》第26条；《广告法》第20条、第25条。

现在再对这些法律规定进行分类：

第一类：订立合同应当采用书面形式，出于保护弱者的考虑，如《劳动法》第19条、《商业银行法》第37条、、《担保法》第13条第64条、《海商法》第43条第128条第156条、《城市房地产管理法》第40条第49条第53条、《合同法》第197条第215第238条第330条第342条、《商标法》第40条、《专利法》第12条、《民用航空器法》第26条、《广告法》第20条第25条等等；

第二类：订立合同应当采用书面形式，因为合同的内容涉及到公共利益，国家要通过书面形式加强管理，如《城市房地产管理法》第14条、《合同法》第270条、《中外合资经营企业法》第3条、《中外合作经营企业法》第5条、《中外合资经营企业法实施条例》第14条、《政府采购法》第44条、《农村土地承包法》第21条、《草原法》第14条、《招标投标法》第46条等等；

第三类：订立合同应当经过审批，如《中外合资经营企业法》第3条、《中外合作经营企业法》第5条、《专利法》第10条第1款等等；[12]

第四类：合同订立后还要进行登记，如《担保法》第41条第78条第79条、《专利法》第10条第3款等等。[13]

笔者之所以对这些法律规定进行分类，是处于这样的考虑：不同类型的合同要件要求对合同的效力有不同的影响。现在我们来看看这四种类型的合同当事人没有遵守法律的规定采用书面形式、没有经过审批或没有进行登记，合同的效力分别如何。

（三）不同种类合同的形式要件的欠缺的合同效力

在第一类中，法律规定采用书面形式的目的主要是为了以书面形式减少日后的纠纷，同时也是给予无经验的当事人以保护。法律要求通过书面形式订立合同有助于当事人认真地签定合同，尤其在一些特殊的直接关系当事人重大利益的合同中。此种场合下的形式要件对督促当事人认真缔约是有利的。这是法律的“父爱主义”的体现。但是如果当事人没有采用书面形式的，法律就不能规定合同不生效。因为特定合同中的当事人没有交易经验，不是理性的“经济人”，但如果他自愿地不追求自己的最大经济利益，法律何必强迫他追求自己的最大经济利益呢？所以，只要是其真实的意思表示，此时的“父爱”就是多余的了。所以，此时的合同即使没有采用书面形式照样生效。《合同法》的第36条就是体现了这种精神：应当采用书面形式，当事人却没有采用的，只要一方当事人履行了主要义务且对方接受的，该合同就成立生效。

在第二类中，法律之所以规定这类合同采用书面形式，因为这类合同的内容涉及到国家利益或社会公共利益，法律对合同的形式做出强行要求，是国家对特定经济关系的行政干预，所以属于强行性规范。如果当事人没有采用书面形式，法律对其要求就没有达到，国家对其的干预就没有实现，而这些合同内容又与公共利益相关，所以，此时合同一律无效。即使一方当事人履行了主要义务且对方接受的，该合同也因违反了法律的强制性规定不能生效，不能当事人以意思自治为由逃避法律的强制性规定。

在第三类中，法律要求合同经过审批。审批是指当事人从事某种交易活动，必须获得政府有关部门的批准，它是政府对业已成立的法律行为的效力进行的评判。所以，除非有法律的特别规定（目前还没有哪个法律对此做出特别规定），审批应作为法律行为的生效要件。[14]当事人没有把合同申请审批的，一般是无效。之所以说是“一般”而不是“绝对”（从理论上说应该是“绝对”），因为考虑到中国的国情。现实生活中当事人未把合同申请审批的原因是多方面的，有些是国家公权力的干预的过度，所以如果当事人在发生争议诉之法院后，最终还是办理了审批手续，法律应该认可其效力。这就是最高人民法院的《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（一）》第九条的内容。这样一来，既贯彻了“鼓励交易”原则，又把国家干预的目的实现了。如果在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理批准手续的，合同虽然成立但仍无效。

在第四类中，法律规定合同当事人应当办理登记手续，但大都没有规定合同自登记后生效。[15]这是因为法律规定登记[16]的目的不在与承认或否认合同的效力，而是对合同的履行效力进行评判：如果当事人在合同成立（自然也是生效）后申请登记的，合同所期望的物权变动的结果就能得到法律的承认；否则，即使当事人交付了标的物，物权在法律上仍没有发生变动，当事人所期望的物权变动的结果在法律上没有得到承认。《专利法》第10条第1款“专利的转让自登记之日起生效”尽管不是物权变动，但在法理上也是同一道理。但长期以来，我国司法界和法学界为了强调登记的效力而将登记与合同本身的效力联系在一起，如《担保法》第41条就规定，抵押合同自登记之日起生效。如果按照这样的规定，未办理登记将导致抵押合同的无效。这样的做法明显混淆了合同的形式要件与物权公示方法。法律要求登记的是物权变动，当事人没有进行登记，影响的是物权变动的效力，也就是合同履行的效力，而不是合同的效力。所以，《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（一）》第九条规定的“法律、行政法规规定合同应当办理登记手续，但未规定登记后生效的，当事人未办理登记手续不影响合同的效力，合同标的物所有权及其他物权不能转移”具有重大的意义。

（该文曾在《苏东学刊》2004年第2期发表，本次发表略有改动）

参考文献

[1] 参见李承鹏：《书面合同之比较研究——对我国合同形式立法的一点建议》，载《云南学术探索》，1996年第3期。

[2] 以上几种观点参见王家福主编：《民法债权》，法律出版社1991年版，第305页；王利明：《合同法研究》（第一卷），中国人民大学出版社2002年版，第465——466页；杨立新：《合同法总则》，法律出版社1999年版，第70——71页；欧世龙：《合同形式效力问题的探讨》，载《勋阳师范高等专科学校学报》，2002年第4期。

[3] 参见龙翼飞主编：《新统一合同法》，中国人民大学出版社2000年版，第
"

10-01-24 | |

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建设工程施工合同必须采用书面合同。

第1条 词语涵义。建设工程施工合同文本，由建设工程施工合同条件（以下简称合同
条件）和建设工程施工合同协议条款（以下简称协议条款）组成。其用词用语除协议条款另
有约定外，应具有本条所赋予的涵义：
1．发包方（简称甲方）：协议条款约定的、具有发包主体资格和支付工程价款能力的
当事人。
2．甲方驻工地代表（简称甲方代表）：甲方在协议条款中指定的代表人。
3．承包方（简称乙方）：协议条款约定的、具有承包主体资格并被发包方接受的当事
人。
4．乙方驻工地代表（简称乙方代表）：乙方在协议条款中指定的代表人。
5．社会监理：甲方委托具备法定资格的工程监理单位或人员对工程进行的监理。
6．总监理工程师：工程监理单位委派的监理总负责人。
7．设计单位：甲方委托的具备相应资质等级的设计单位。
8．工程造价管理部门：国务院各有关部门、各级建设行政主管部门或其授权的工程造
价管理部门。
9．工程质量监督部门：国务院各有关部门、各级建设行政主管部门或其授权的工程质
量监督机构。
10．工程：协议条款约定具体内容的永久工程。
11．合同价款：按有关规定或协议条款约定的各种取费标准计算的，用以支付乙方按
照合同要求完成工程内容的价款总额。
12．经济支出：在施工中已经发生，经甲方确认后以增加预算形式支付的合同价款。
13．费用：甲方在合同价款之外，需要直接支付的开支和乙方应负担的开支。
14．工期：协议条款约定的合同工期。
15．开工日期：协议条款约定的工程开工日期。
16．竣工日期：协议条款约定的工程竣工日期。
17．图纸：由甲方提供或乙方提供经甲方代表批准，乙方用以施工的所有图纸（包括
配套说明和有关资料）。
18．施工场地：经甲方批准的施工组织设计或施工方案中施工现场总平面图规定的场
地。
19．书面形式：根据合同发生的手写、打字、复写、印刷的各种通知、任命、委托、
证书、签证、备忘录、会议纪要、函件及经过确认的电报、电传等。
20．不可抗力：指因战争、动乱、空中飞行物体坠落或其它非甲乙方责任造成的爆炸
、火灾，以及协议条款约定等级以上的风、雨、雪、震等对工程造成损害的自然灾害。
21．协议条款：结合具体工程，甲、乙方协商后签订的书面协议。
第2条 合同文件及解释顺序。合同文件应能互相解释，互为说明。除合同另有约定外
，其组成和解释顺序如下：
1．协议条款；
2．合同条件；
3．洽商、变更等明确双方权利义务的纪要、协议；
4．招标承包工程的中标通知书、投标书和招标文件；
5．工程量清单或确定工程造价的工程预算书和图纸；
6．标准、规范和其它有关技术资料、技术要求。
当合同文件出现含糊不清或不相一致时，在不影响工程进度的情况下，由双方协商解决
（实行社会监理的，可先由总监理工程师作出解释）；双方意见仍不能一致的，按第30条
约定的办法解决。
第3条 合同文件使用的语言文字、标准和适用法律。合同文件使用汉语或协议条款约
定的少数民族语言书写和解释、说明。
适用于合同文件的法律是国家的法律、法规，及协议条款约定的部门规章或工程所在地
的地方法规。
施工中必须使用协议条款约定的国家标准、规范；国家没有相应标准、规范时，可使用
协议条款约定的行业或工程所在地地方的标准、规范。甲方应按协议条款约定的时间向乙方
提供一式两份约定的标准、规范。
国内没有相应标准、规范时，乙方应按协议条款约定的时间和要求提出施工工艺，经甲
方代表批准后执行；甲方要求使用国外标准、规范的，应负责提供中文译本。本条所发生购
买、翻译和制定标准、规范的费用，均由甲方承担。
第4条 图纸。甲方在开工日期15天之前按协议条款约定的日期和份数，向乙方提供
完整的施工图纸，乙方按协议条款要求做好图纸保密工作。需要特殊保密的措施费用由甲方
承担。乙方需要增加图纸份数，甲方应代为复制，复制费用由乙方承担。

二、双方一般责任

第5条 甲方代表。甲方任命驻施工现场的代表，按照以下要求，行使合同约定的权利
，履行合同约定的职责：
1．甲方代表可委派有关具体管理人员，承担自己部分权利和职责，并可在任何时候撤
回这种委派。委派和撤回均应提前5天通知乙方。
2．甲方代表的指令、通知由其本人签字后，以书面形式交给乙方代表，乙方代表在回
执上签署姓名和收到时间后生效。确有必要时，甲方代表可发出口头指令，并在48小时内
给予书面确认，乙方对甲方代表的指令应予执行。甲方代表不能及时给予书面确认，乙方应
于甲方代表发出口头指令后3天内提出书面确认要求，甲方代表在乙方提出确认要求后3天
内不予答复，应视为乙方要求已被确认。乙方认为甲方代表指令不合理，应在收到指令后2
4小时内提出书面申告，甲方代表在收到乙方申告后24小时内作出修改指令或继续执行原
指令的决定，以书面形式通知乙方。紧急情况下，甲方代表要求乙方立即执行的指令或乙方
虽有异议，但甲方代表决定仍继续执行的指令，乙方应予执行。因指令错误发生的费用和给
乙方造成的损失由甲方承担，延误的工期相应顺延。
3．甲方代表按合同约定，及时向乙方提供所需指令、批准、图纸并履行其它约定的义
务，否则乙方在约定时间后24小时内将具体要求、需要的理由和迟误的后果通知甲方代表
，甲方代表收到通知后48小时内不予答复，应承担由此造成的经济支出，顺延因此延误的
工期，赔偿乙方有关损失。
实行社会监理的工程，甲方委托的总监理工程师按协议条款的约定，部分或全部行使合
同中甲方代表的权利，履行甲方代表的职责，但无权解除合同中乙方的义务。
甲方代表和总监理工程师易人，甲方应提前7天通知乙方，后任继续承担前任应负的责
任（合同文件约定的义务和其职权内的承诺）。
第6条 乙方驻工地代表。乙方任命驻工地负责人，按以下要求行使合同约定的权利，
履行合同约定的职责：
1．乙方的要求、请求和通知，以书面形式由乙方代表签字后送交甲方代表，甲方代表
在回执上签署姓名和收到时间后生效；
2．乙方代表按甲方代表批准的施工组织设计（或施工方案）和依据合同发出的指令、
要求组织施工。在情况紧急且无法与甲方代表联系的情况下，可采取保证工程和人员生命、
财产安全的紧急措施，并在采取措施后24小时内向甲方代表送交报告。责任在甲方，由甲
方承担由此发生的经济支出，相应顺延工期；责任在乙方，由乙方承担费用。

乙方代表易人应提前7天通知甲方，后任继续承担前任应负的责任（合同文件约定的义
务和其职权内的承诺）。
第7条 甲方工作。甲方按协议条款约定的时间和要求，一次或分阶段完成以下工作：
1．办理土地征用、青苗树木赔偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作，使
施工场地具备施工条件，并在开工后继续负责解决以上事项遗留问题；
2．将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至协议条款约定地点，并保证施工
期间的需要；
3．开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及协议条款约定的施工场地内的主要交通
干道，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通；
4．向乙方提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料，保证数据真实准确；
5．办理施工所需各种证件、批件和临时用地、占道及铁路专用线的申报批准手续（证
明乙方自身资质的证件除外）；
6．将水准点与座标控制点以书面形式交给乙方，并进行现场交验；
7．组织乙方和设计单位进行图纸会审，向乙方进行设计交底；
8．协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物的保护，并承担有关费用。
甲方不按合同约定完成以上工作造成延误，承担由此造成的经济支出，赔偿乙方有关损
失，工期相应顺延。
第8条 乙方工作。乙方按协议条款约定的时间和要求做好以下工作：
1．在其设计资格证书允许的范围内，按甲方代表的要求完成施工图设计或与工程配套
的设计，经甲方代表批准后使用。
2．向甲方代表提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表和工程事故报告。
3．按工程需要提供和维修非夜间施工使用的照明、看守、围栏和警卫等。如乙方未履
行上述义务造成工程、财产和人身伤害，由乙方承担责任及所发生的费用。
4．按协议条款约定的数量和要求，向甲方代表提供在施工现场办公和生活的房屋及设
施，发生的费用由甲方承担。
5．遵守地方政府和有关部门对施工场地交通和施工噪音等管理规定，经甲方同意后办
理有关手续，甲方承担由此发生的费用，因乙方责任造成的罚款除外。
6．已竣工程未交付甲方之前，乙方按协议条款约定负责已完工程的成品保护工作，保
护期间发生损坏，乙方自费予以修复。要求乙方采取特殊措施保护的单位工程的部位和相应
经济支出，在协议条款内约定。甲方提前使用后发生损坏的修理费用，由甲方承担。
7．按合同的要求做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物的保护工作。
8．保证施工现场清洁符合有关规定。交工前清理现场达到合同文件的要求，承担因违
反有关规定造成的损失和罚款（合同签订后颁发的规定和非乙方原因造成的损失和罚款除外
）。
乙方不履行上述各项义务，造成工期延误和工程损失，应对甲方的损失给予赔偿。

三、施工组织设计和工期

第9条 进度计划。乙方应在协议条款约定的日期，将施工组织设计（或施工方案）和
进度计划提交甲方代表。甲方代表应按协议条款约定的时间予以批准或提出修改意见，逾期
不批复，可视为该施工组织设计（或施工方案）和进度计划已经批准。
乙方必须按批准的进度计划组织施工，接受甲方代表对进度的检查、监督。工程实际进
展与进度计划不符时，乙方应按甲方代表的要求提出改进措施，报甲方代表批准后执行。
第10条 延期开工。乙方按协议条款约定的开工日期开始施工。乙方不能按时开工，
应在协议条款约定的开工日期5天之前，向甲方代表提出延期开工的理由和要求。甲方代表
在3天内答复乙方。甲方代表同意延期要求或3天内不予答复，可视为已同意乙方要求，工
期相应顺延。甲方代表不同意延期要求或乙方未在规定时间内提出延期开工要求，竣工日期
不予顺延。
甲方征得乙方同意以书面形式通知乙方后可推迟开工日期，承担乙方因此造成的经济支
出，相应顺延工期。
第11条 暂停施工。甲方代表在确有必要时，可要求乙方暂停施工，并在提出要求后
48小时内提出处理意见。乙方按甲方要求停止施工，妥善保护已完工程，实施甲方代表处
理意见后向其提出复工要求，甲方代表批准后继续施工。甲方代表未能在规定时间内提出处
理意见，或收到乙方复工要求后48小时内未予答复，乙方可自行复工。停工责任在甲方，
由甲方承担经济支出，相应顺延工期；停工责任在乙方，由乙方承担发生的费用。因甲方代
表不及时作出答复，施工无法进行，乙方可认为甲方已部分或全部取消合同，由甲方承担违
约责任。
第12条 工期延误。对以下造成竣工日期推迟的延误，经甲方代表确认，工期相应顺
延。
1．工程量变化和设计变更；
2．一周内，非乙方原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；
3．不可抗力；
4．合同中约定或甲方代表同意给予顺延的其它情况。
乙方在以上情况发生后5天内，就延误的内容和因此发生的经济支出向甲方代表提出报
告，甲方代表在收到报告后5天内予以确认、答复，逾期不予答复，乙方即可视为延期要求
已被确认。
非上述原因，工程不能按合同工期竣工，乙方承担违约责任。
第13条 工期提前。施工中如需提前竣工，双方协商一致后签订提前竣工协议，合同
竣工日期可以提前。乙方按此修订进度计划，报甲方批准。甲方应在5天内给予批准，并为
赶工提供方便条件。提前竣工协议包括以下主要内容：
1．提前的时间；
2．乙方采取的赶工措施；
3．甲方为赶工提供的条件；
4．赶工措施的经济支出和承担；
5．提前竣工收益（如果有）的分享。

建设工程合同采用书面形式！ 一般是书面形式，网上有国家统一的标准格式合同下载！！

10-01-30 | |

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hhehty13

目的的不同对合同的法定形式进行分类，从而决定不同种类的合同的形式要件的欠缺对合同的效力影响程度。

关键词：合同形式、合同效力、合同的法定形式、书面形式

一、问题之提出

凡合同必然采用一定的形式，近现代合同法以合同自由为原则，而形式自由为合同自由的题中应有之意，自不待言。古代社会并非如此，那时各国对合同形式要求十分严格。古罗马时代，社会生活中只流行少数几种合同，法律规定带有浓厚的形式主义色彩，合同要求采用固定的形式，讲出一定的套语，做出复杂的动作，否则合同无效；14世纪以前，英国普通法关于合同关系的规定，也要求合同为正式的书面协议，并要符合普通法规定的其他条件。[1]随着市场经济商品交易的快捷迅速和合同自由原则的普遍确立，近现代各国法律关于合同的形式要求日益宽松灵活，只对极少数合同要求采用法定的形式。合同形式自由和法律规定特定形式并行不悖，可以看作是市场调节与国家宏观调控的共同促进市场经济的发展。由于种种原因，当事人没有遵守法律规定未采用要求的特定形式，此种情况下，合同的存在和效力如何？

二、学界之观点

10-03-29 | |

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