合同视角下股东知情权理论研究 ——以股东查阅权为重点
发布时间：2022-01-26 08:16
在现代公司中,由于公司制奉行所有权与经营权分离原则,大多数股东并不直接参与公司的经营管理,公司的日常经营和决策权大多掌握在董事会和经理层手中。因而,在控制公司和制订公司经营决策的过程中,大多数股东常常处于信息不对称的弱势地位,这导致对股东权利的保护不能落到实处。通常情况下,股东是远离公司的,假如没有相应规则要求经营者提供经营信息的话,公司对于股东就是一个巨大的“黑匣子”。为了防止股东的投资权益遭受侵害,公司的游戏规则中确立了股东对公司事务进行干预的权利。比如股东可以在股东大会上行使表决权、选举权、参与经营管理权等。而股东行使上述权利,是以获取充分信息为前提条件的。由此可见,公司信息的获取对于股东利益的实现是多么重要。并且对于股东而言,公司信息资源的价值性使得股东知情权与股东的其他权利逐步分离,股东知情权取得了独立地位。然现行公司立法以及公司法理论研究中侧重于从公司负有向股东提供信息的义务角度进行规范和研究,股东自行获取信息的权利行使角度的研究显得较为薄弱。赋予股东知情权,特别是股东自行获取公司信息的权利,使得一般性法律原则能够在公司法上得到有效的实施,有利于增强股东的权利意识,有利于私...
【文章来源】：华东政法大学上海市
【文章页数】：240 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
Abstract
导论
一、选题的背景和意义
（一） 问题的背景
（二） 问题的意义
二、研究动态
三、研究内容
四、基本概念
五、研究方法
第一章 现代合同知情权理念和制度的嬗变
第一节 “知情权”的公、私权属性
一、权利的法哲学分析：以公私法之分为逻辑起点
二、“知情权”内涵之公私法两面观
三、私法上知情权的“弱势”
（一） 知情权理念之公法化明显
（二） 知情权制度之公法化主导
（三） 私法上知情权“弱势”原因
第二节合同知情权的经济基础和制度形态
一、私法上知情权两分法
二、契约化社会关系的“知情”问题
（一） 市场经济是契约经济
（二） 信息资源契约化配置的法律手段
三、典型性合同知情权的规范分析
（一） 消费合同中知情权制度
（二） 保险合同中知情权制度
（三） 劳动合同中知情权制度
（四） 公司法上知情权制度
第三节现代合同知情权理论的基本构想
一、现代合同知情权的理念：反思“契约自由”
二、现代合同知情权的实践基础：信息资源的有限性
三、现代合同知情权法理探析
（一） 现代诚信原则的复兴
（二） 合同义务的扩张：合同附随义务的法定化
（三） 信息传递义务的权利表征
（四） 现代合同知情权的价值：弱者信息权利的配置
四、小结
第二章 合同视角下股东知情权的形成
第一节股东知情权理论研究视角的选择
一、经济学层面上企业契约理论的发展历程
（一） 企业制度的演进及企业理论的发展
（二） 公司契约理论：现代契约理论的新发展
二、公司契约理论在公司法上的运用和反思
（一） 公司本质的认识
（二） “契约”和“代理”的理解
三、公司契约理论开启股东知情权理论研究的新视角
（一） 公司内部合同关系分析的新框架
（二） 股东知情权理论研究视角的选择
第二节寻找股东知情权的合同路径
一、法学层面上“公司契约理论”的历史考察
二、以股东为中心的公司“合同束”分析
（一） 公司章程的合同属性分析
（二） 公司内部利益相关者之关系的合同视角：以股东为中心展开
三、合同视角下股东知情权的产生
（一） 公司法上诚实信用原则的适用——从关系契约理论展开
（二） 股东信息消极取得向股东信息积极获取的转变
第三节 股东知情权理论框架的初步分析
一、合同视角下的股东知情权理论：基于传统框架的分析
二、股东知情权的概念、属性和范围：以信息自行获取方式为中心
（一） 何谓股东知情权
（二） 知情权的特征和价值
三、小结：合同视角的理论价值及本文研究对象的界定
第三章 股东知情权之典型制度——查阅权制度研究
第一节 股东查阅权基本问题研究
一、股东查阅权之基本涵义和意义
二、股东查阅权的基本属性
（一） 股东查阅权是一项独立的、固有的股东权
（二） 股东查阅权是单一股东权
三、股东查阅权的基本类型：以国外立法例为视角
（一） 不同类型公司的股东查阅权立法
（二） 股东查阅权对象分类的立法
（三） 股东查阅权的其他分类
第二节 股东查阅权立法：以美、英、日为研究中心
一、美国法上查阅权制度：以帐簿查阅权为主
（一） 股东查阅权的存在形式：普通法和制定法
（二） 现代美国公司法上股东查阅权概况
（三） 股东查阅权的主要内容
（四） 股东查阅权行使的限制
二、英国法上的检查人制度
（一） 英国公司法上股东查阅权概述
（二） 英国公司法上检查人的选派
（三） 英国公司法上检查人的职权
（四） 英国公司法上检查人的检查结论
（五） 英国公司法上检查费用的支付
三、日本法上的查阅权制度：法律移植的融合
（一） 股东帐簿查阅权的行使
（二） 股东查阅会计帐簿的范围
（三） 拒绝股东查阅的事由
第三节国外股东查阅权立法之差异性思考
一、国外股东查阅权立法点评
二、政治与法律环境不同
三、经济发展与公司治理水平不等
四、小结：对我国股东查阅权立法的反思
第四章 合同视角下股东知情权的描述和运用
第一节 股东知情权合同视角的解读：以信息提供义务为中心
一、公司信息提供义务的合同视角：以股东为中心
（一） 股东之间的信息提供义务
（二） 公司的信息提供义务
（三） 经营者的信息提供义务：董事利益披露义务的理论基础
二、公司信息提供义务不履行与救济的合同视角
（一） 公司义务的不履行
（二） 经营者义务的不履行
三、其他：佐证合同视角的适格性
（一） 公司纠纷解决中合同法原理的运用
（二） 股东大会上质询权与董事说明义务之关系
第二节 宏观层面上股东查阅权立法实践：基于合同的视角
一、股东查阅权立法选择之基本考量
（一） 股东查阅权立法模式选择：以不同类型公司为研究对象
（二） 股东查阅权具体规范选择之经济学分析
二、股东查阅权立法基本原则
（一） 保障公司自治
（二） 股东权公平
（三） 防范股东权滥用
第三节 微观层面上股东查阅权立法实践：基于合同的视角
一、我国公司法上股东查阅权制度评析
（一） 立法上制度缺失问题
（二） 立法上制度隐约问题
二、股东查阅权制度实施的若干建议
三、小结：制度设计中的平衡艺术
第五章 股东知情权的诉讼机制研究
第一节 股东知情权诉讼理论研究：信息获取的视角
一、股东知情权诉讼的性质
二、股东知情权诉讼之动因
三、股东知情权诉讼的实体法基础
四、股东知情权诉讼程序的确定
（一） 特别程序或普通程序
（二） 直接诉讼或派生诉讼
五、股东知情权诉讼之司法平衡功能：公司信息公开与商业秘密保护
第二节 完善我国股东查阅权诉讼制度的若干建议
一、股东权利自救的不足
二、外部行政干预的局限性
三、现实中我国查阅权诉讼的存在问题
（一） 立法水平有待提高
（二） 司法实践中的诸多现实问题
四、完善我国股东查阅权诉讼制度的若干建议
（一） 股东查阅权诉讼基本制度
（二） 股东查阅权诉讼基本程序
五、展望：以《简易程序司法解释》为契机
结束语——法律演进与移植的效果
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]权利冲突辨[J]. 张平华. 法律科学.西北政法学院学报. 2006(06)
[2]设立协议还是公司章程——由一则案例引发的思考[J]. 楼晓,黄伟林,邸素琴. 经济师. 2006(06)
[3]略论民事简易程序的完善——兼评《最高人民法院关于适用简易程序审理民事案件的若干规定》[J]. 刘祥红. 经济与社会发展. 2006(04)
[4]公司章程在新《公司法》中的重要地位与作用[J]. 沈四宝,沈健. 法律适用. 2006(03)
[5]公司法和公司治理初论：当代中国公司法中新增勤勉信义义务的前景和问题展望[J]. 威廉姆·T·爱伦,黄婕,许世夺. 法律适用. 2006(03)
[6]正确对待权利冲突——现象与解决方式之间[J]. 于宏伟,朱庆锋. 法学论坛. 2006(01)
[7]江苏行政学院学报 2005年总目录[J]. 江苏行政学院学报. 2005(06)
[8]信息不对称、附随义务与缔约过失责任[J]. 许明月,林全玲. 河北法学. 2005(10)
[9]独立董事与股东知情权保护问题[J]. 李桂娥. 青海民族学院学报. 2005(03)
[10]知情权之私法保护[J]. 曹艳春. 政治与法律. 2005(04)
博士论文
[1]论保险法中的信息披露制度[D]. 李春彦.对外经济贸易大学 2005
[2]社会弱势群体权利保护的法理[D]. 吴宁.吉林大学 2005
[3]契约自由研究——一种制度经济学的解释[D]. 李声炜.吉林大学 2004
[4]小股东权益保护研究[D]. 郭鹰.浙江大学 2003
[5]公司董事义务和责任的比较研究[D]. 陈云霞.中国政法大学 2001
[6]公司股东权诉讼研究[D]. 孙加瑞.中国社会科学院研究生院 2000
硕士论文
[1]股东知情权制度研究[D]. 李林.上海社会科学院 2006
[2]公司股东名册若干法律问题研究[D]. 仲浩.上海海事大学 2005
[3]公司契约理论和公司法中的强制[D]. 宋尚华.中国人民大学 2005
[4]论我国公民知情权保护的法律规定及其完善[D]. 孙来冰.中共中央党校 2005
[5]论知情权及其立法保障[D]. 濮恒学.郑州大学 2005
[6]消费者知情权研究[D]. 张晓宇.吉林大学 2005
[7]论公司董事权[D]. 陈运雄.湘潭大学 2005
[8]现代合同法诚实信用原则研究[D]. 唐小冬.内蒙古大学 2004
[9]公司章程的法理研究[D]. 刘漪.湘潭大学 2004
[10]英法缔约前的信息披露义务比较研究[D]. 解琳.对外经济贸易大学 2004
本文编号：3610153
【文章来源】：华东政法大学上海市
【文章页数】：240 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
摘要
Abstract
导论
一、选题的背景和意义
（一） 问题的背景
（二） 问题的意义
二、研究动态
三、研究内容
四、基本概念
五、研究方法
第一章 现代合同知情权理念和制度的嬗变
第一节 “知情权”的公、私权属性
一、权利的法哲学分析：以公私法之分为逻辑起点
二、“知情权”内涵之公私法两面观
三、私法上知情权的“弱势”
（一） 知情权理念之公法化明显
（二） 知情权制度之公法化主导
（三） 私法上知情权“弱势”原因
第二节合同知情权的经济基础和制度形态
一、私法上知情权两分法
二、契约化社会关系的“知情”问题
（一） 市场经济是契约经济
（二） 信息资源契约化配置的法律手段
三、典型性合同知情权的规范分析
（一） 消费合同中知情权制度
（二） 保险合同中知情权制度
（三） 劳动合同中知情权制度
（四） 公司法上知情权制度
第三节现代合同知情权理论的基本构想
一、现代合同知情权的理念：反思“契约自由”
二、现代合同知情权的实践基础：信息资源的有限性
三、现代合同知情权法理探析
（一） 现代诚信原则的复兴
（二） 合同义务的扩张：合同附随义务的法定化
（三） 信息传递义务的权利表征
（四） 现代合同知情权的价值：弱者信息权利的配置
四、小结
第二章 合同视角下股东知情权的形成
第一节股东知情权理论研究视角的选择
一、经济学层面上企业契约理论的发展历程
（一） 企业制度的演进及企业理论的发展
（二） 公司契约理论：现代契约理论的新发展
二、公司契约理论在公司法上的运用和反思
（一） 公司本质的认识
（二） “契约”和“代理”的理解
三、公司契约理论开启股东知情权理论研究的新视角
（一） 公司内部合同关系分析的新框架
（二） 股东知情权理论研究视角的选择
第二节寻找股东知情权的合同路径
一、法学层面上“公司契约理论”的历史考察
二、以股东为中心的公司“合同束”分析
（一） 公司章程的合同属性分析
（二） 公司内部利益相关者之关系的合同视角：以股东为中心展开
三、合同视角下股东知情权的产生
（一） 公司法上诚实信用原则的适用——从关系契约理论展开
（二） 股东信息消极取得向股东信息积极获取的转变
第三节 股东知情权理论框架的初步分析
一、合同视角下的股东知情权理论：基于传统框架的分析
二、股东知情权的概念、属性和范围：以信息自行获取方式为中心
（一） 何谓股东知情权
（二） 知情权的特征和价值
三、小结：合同视角的理论价值及本文研究对象的界定
第三章 股东知情权之典型制度——查阅权制度研究
第一节 股东查阅权基本问题研究
一、股东查阅权之基本涵义和意义
二、股东查阅权的基本属性
（一） 股东查阅权是一项独立的、固有的股东权
（二） 股东查阅权是单一股东权
三、股东查阅权的基本类型：以国外立法例为视角
（一） 不同类型公司的股东查阅权立法
（二） 股东查阅权对象分类的立法
（三） 股东查阅权的其他分类
第二节 股东查阅权立法：以美、英、日为研究中心
一、美国法上查阅权制度：以帐簿查阅权为主
（一） 股东查阅权的存在形式：普通法和制定法
（二） 现代美国公司法上股东查阅权概况
（三） 股东查阅权的主要内容
（四） 股东查阅权行使的限制
二、英国法上的检查人制度
（一） 英国公司法上股东查阅权概述
（二） 英国公司法上检查人的选派
（三） 英国公司法上检查人的职权
（四） 英国公司法上检查人的检查结论
（五） 英国公司法上检查费用的支付
三、日本法上的查阅权制度：法律移植的融合
（一） 股东帐簿查阅权的行使
（二） 股东查阅会计帐簿的范围
（三） 拒绝股东查阅的事由
第三节国外股东查阅权立法之差异性思考
一、国外股东查阅权立法点评
二、政治与法律环境不同
三、经济发展与公司治理水平不等
四、小结：对我国股东查阅权立法的反思
第四章 合同视角下股东知情权的描述和运用
第一节 股东知情权合同视角的解读：以信息提供义务为中心
一、公司信息提供义务的合同视角：以股东为中心
（一） 股东之间的信息提供义务
（二） 公司的信息提供义务
（三） 经营者的信息提供义务：董事利益披露义务的理论基础
二、公司信息提供义务不履行与救济的合同视角
（一） 公司义务的不履行
（二） 经营者义务的不履行
三、其他：佐证合同视角的适格性
（一） 公司纠纷解决中合同法原理的运用
（二） 股东大会上质询权与董事说明义务之关系
第二节 宏观层面上股东查阅权立法实践：基于合同的视角
一、股东查阅权立法选择之基本考量
（一） 股东查阅权立法模式选择：以不同类型公司为研究对象
（二） 股东查阅权具体规范选择之经济学分析
二、股东查阅权立法基本原则
（一） 保障公司自治
（二） 股东权公平
（三） 防范股东权滥用
第三节 微观层面上股东查阅权立法实践：基于合同的视角
一、我国公司法上股东查阅权制度评析
（一） 立法上制度缺失问题
（二） 立法上制度隐约问题
二、股东查阅权制度实施的若干建议
三、小结：制度设计中的平衡艺术
第五章 股东知情权的诉讼机制研究
第一节 股东知情权诉讼理论研究：信息获取的视角
一、股东知情权诉讼的性质
二、股东知情权诉讼之动因
三、股东知情权诉讼的实体法基础
四、股东知情权诉讼程序的确定
（一） 特别程序或普通程序
（二） 直接诉讼或派生诉讼
五、股东知情权诉讼之司法平衡功能：公司信息公开与商业秘密保护
第二节 完善我国股东查阅权诉讼制度的若干建议
一、股东权利自救的不足
二、外部行政干预的局限性
三、现实中我国查阅权诉讼的存在问题
（一） 立法水平有待提高
（二） 司法实践中的诸多现实问题
四、完善我国股东查阅权诉讼制度的若干建议
（一） 股东查阅权诉讼基本制度
（二） 股东查阅权诉讼基本程序
五、展望：以《简易程序司法解释》为契机
结束语——法律演进与移植的效果
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]权利冲突辨[J]. 张平华. 法律科学.西北政法学院学报. 2006(06)
[2]设立协议还是公司章程——由一则案例引发的思考[J]. 楼晓,黄伟林,邸素琴. 经济师. 2006(06)
[3]略论民事简易程序的完善——兼评《最高人民法院关于适用简易程序审理民事案件的若干规定》[J]. 刘祥红. 经济与社会发展. 2006(04)
[4]公司章程在新《公司法》中的重要地位与作用[J]. 沈四宝,沈健. 法律适用. 2006(03)
[5]公司法和公司治理初论：当代中国公司法中新增勤勉信义义务的前景和问题展望[J]. 威廉姆·T·爱伦,黄婕,许世夺. 法律适用. 2006(03)
[6]正确对待权利冲突——现象与解决方式之间[J]. 于宏伟,朱庆锋. 法学论坛. 2006(01)
[7]江苏行政学院学报 2005年总目录[J]. 江苏行政学院学报. 2005(06)
[8]信息不对称、附随义务与缔约过失责任[J]. 许明月,林全玲. 河北法学. 2005(10)
[9]独立董事与股东知情权保护问题[J]. 李桂娥. 青海民族学院学报. 2005(03)
[10]知情权之私法保护[J]. 曹艳春. 政治与法律. 2005(04)
博士论文
[1]论保险法中的信息披露制度[D]. 李春彦.对外经济贸易大学 2005
[2]社会弱势群体权利保护的法理[D]. 吴宁.吉林大学 2005
[3]契约自由研究——一种制度经济学的解释[D]. 李声炜.吉林大学 2004
[4]小股东权益保护研究[D]. 郭鹰.浙江大学 2003
[5]公司董事义务和责任的比较研究[D]. 陈云霞.中国政法大学 2001
[6]公司股东权诉讼研究[D]. 孙加瑞.中国社会科学院研究生院 2000
硕士论文
[1]股东知情权制度研究[D]. 李林.上海社会科学院 2006
[2]公司股东名册若干法律问题研究[D]. 仲浩.上海海事大学 2005
[3]公司契约理论和公司法中的强制[D]. 宋尚华.中国人民大学 2005
[4]论我国公民知情权保护的法律规定及其完善[D]. 孙来冰.中共中央党校 2005
[5]论知情权及其立法保障[D]. 濮恒学.郑州大学 2005
[6]消费者知情权研究[D]. 张晓宇.吉林大学 2005
[7]论公司董事权[D]. 陈运雄.湘潭大学 2005
[8]现代合同法诚实信用原则研究[D]. 唐小冬.内蒙古大学 2004
[9]公司章程的法理研究[D]. 刘漪.湘潭大学 2004
[10]英法缔约前的信息披露义务比较研究[D]. 解琳.对外经济贸易大学 2004
本文编号：3610153
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