我国私募股权基金准入监管制度研究

发布时间：2017-10-10 08:11

  本文关键词：我国私募股权基金准入监管制度研究

  更多相关文章： 私募股权 准入监管 合格投资者 基金管理人

【摘要】：作为全球资本市场上一个非常重要的投资来源,私募股权基金近年来在我国也得到了快速发展。其规模达到数万亿元人民币,成为我国资本市场上重要的投、融资方式。私募股权基金为市场提供了更多的金融产品,满足了投资者日益多元化的需求。同时,为广大中小型企业募集资金开辟了更多渠道,私募股权基金对被投资公司的的资本注入也有助于提高目标企业的竞争力,促进了投资市场的良性发展。在全球经济危机发生后,各国对私募股权基金市场准入的态度从放松鼓励逐步向适度监管转变。《私募投资基金监督管理暂行办法》作为我国第一个针对私募基金问题的立法在2014年得以颁布,此后证券业协会也颁布了有关基金管理人备案登记、内控指引等一系列行业规则。但是,我国目前关于私募股权基金立法仍处于探索阶段的事实无法否认,基金管理人、投资者的准入标准被以各种方式突破,不利于我国私募股权投资基金行业的规范发展。本文以前述问题为研究对象,借助历史分析法与比较分析法揭示私募股权基金准入监管的内在机理,结合我国实际,探析目前存在的具体问题并提供解决方法。本文由四个部分组成：第一部分厘清私募股权基金及其监管的相关法律概念,概括其特征,并分析构建准入监管制度的合理性。第二部分从比较法的角度对美国政府监管下的自律监管、英国的自律监管、日本严格的政府监管三种准入监管制度予以介绍。研究各国准入监管制度的具体规则并探析各国准入制度背后的机理,为我国准入制度的构建提供参考。第三部分反思我国准入监管制度中存在的现实困境,总结其中存在的具体缺陷。第四部分对准入监管制度的完善提出构想,在明确监管主体的基础上,完善合格投资者规则与基金管理人注册制度。
【关键词】：私募股权 准入监管 合格投资者 基金管理人
【学位授予单位】：华中师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要6-7
• Abstract7-9
• 引言9-10
• 一、私募股权基金准入监管制度的理论基础10-14
• (一) 私募股权基金的概念及其特征10-12
• (二) 私募股权基金准入监管制度的含义12
• (三) 私募股权基金准入监管制度的合理性分析12-14
• 二、私募股权基金准入监管制度的比较法考察14-30
• (一) 美国私募股权基金准入制度14-20
• (二) 英国私募股权基金准入制度20-25
• (三) 日本私募股权基金准入制度25-27
• (四) 比较分析27-30
• 三、我国现行私募股权基金准入监管制度检讨30-37
• (一) 我国私募股权基金准入监管现状30-33
• (二) 我国私募股权基金准入监管制度中存在的问题33-37
• 四、完善我国私募股权基金准入监管制度构想37-42
• (一) 行政监管与自律监管并行37-38
• (二) 完善合格投资者规则38-40
• (三) 完善我国私募股权基金管理人注册制度40-42
• 结语42-43
• 参考文献43-47
• 致谢47

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本文编号：1005260