企业在新三板挂牌中的法律制度研究

发布时间：2017-10-19 20:11

  本文关键词：企业在新三板挂牌中的法律制度研究

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【摘要】：非上市股份有限公司的股份转让系统(以下简称“新三板”)自二零零六年一月十六日首次在中关村科技园建立并运行,随后相继出现在上海张江、武汉东湖、天津滨海三大高新园区,“新三板”这个新兴名词逐渐在我国的资本市场上走红。并在二零一三年十二月在全国公开扩容,为我国中小企业发展提供积极并且有效的金融助力。而正是因为了解到现如今的中小型企业规模小、公司治理监管模式与财务规范不健全等影响因素,导致了企业在挂牌新三板市场中遇到许多障碍,这就需要我们对这些障碍进行分析与探讨。本文根据以上背景,借鉴了历史分析法、价值分析法、比较分析等方法,针对新三板含义是从何而来,它需要达到的挂牌条件是什么,其现状如何.把现存的法律框架与国外相关法律相对比,在发展历程中新三板享受何种优惠,并又受到何种限制做出分析。与此同时,在这一过程中又有哪些法律问题可以并且亟待需要改进的,会做出进一步介绍与分析。新三板市场作为一种新兴事物,是证券场所的基石。究其原因,我国之所以建立新三板市场,是因为其可以为许许多多不能达到上市前提条件的中小企业提供融资与股权交易的平台。这不但对中小型企业发展是有利的,也同样对我国构建一个多层次的资本市场是有帮助的。本文通过结合新三板国内外的相关研究现状,对比我国证券市场与国际市场,现阶段各部门法律对我国互联网科技型企业上市的法律规制,以及未来我国中小企业监管等内容,做出解析探究。为中小企业挂牌新三板提出了改革、保障和监管等法律制度方面的基础性建议。
【关键词】：新三板 法律监管 中小型企业
【学位授予单位】：吉林财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-8
• 第1章 引言8-11
• 1.1 研究背景及意义8-9
• 1.1.1 研究背景8
• 1.1.2 研究意义8-9
• 1.2 研究方法9
• 1.3 研究的创新点9
• 1.4 研究框架9-11
• 第2章 新三板市场的特性11-14
• 2.1 新三板股权交易的溯源11
• 2.2 新三板市场的定位及意义11-12
• 2.3 新旧三板市场的同异性12-14
• 第3章 我国新三板法律制度概况14-23
• 3.1 新三板法律体系构建的内涵14
• 3.2《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）14-17
• 3.3《中华人民共和国公司法》（下文简称《公司法》）17-20
• 3.4《中华人民共和国会计法》（以下简称《会计法》）20-23
• 3.5 总结新三板法律体系构建的优势23
• 第4章 中美三板市场法律制度比较分析23-30
• 4.1 为什么我国企业远走纳斯达克上市24-25
• 4.2 美国三板市场相关法律制度的优势25-28
• 4.2.1 美国OTCBB准入法律制度25-26
• 4.2.2 美国OTCBB监管法律制度26-27
• 4.2.3 美国OTCBB转板法律制度27-28
• 4.3 我国新三板市场法律制度的缺陷28-30
• 4.3.1 我国准入法律制度过于严格28-29
• 4.3.2 我国监管法律制度不完善29
• 4.3.3 我国转板法律制度不便捷29-30
• 第5章 新三板法律制度完善建议30-37
• 5.1 新三板市场的未来架构30-32
• 5.1.1 借鉴美国三板市场法律模式30-31
• 5.1.2 建立地方性股权交易平台31
• 5.1.3 完善服务于小微型企业场外交易市场31-32
• 5.2 新三板法律监管制度的完善32-35
• 5.2.1 监管模式的选择32-33
• 5.2.2 具体监管制度建立的原则33-35
• 5.2.3 明确监管边界与构建综合监管体系35
• 5.2.4 优化信息披露监督与处理机制35
• 5.3 总结完善新三板法律制度的意义35-37
• 结语37-38
• 参考文献38-40
• 后记40

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本文编号：1063076