非上市公众公司监管制度:现状、问题及展望

发布时间：2017-11-11 18:16

  本文关键词：非上市公众公司监管制度:现状、问题及展望

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【摘要】：我国多层次多元化的非上市公众公司监管制度体系建立在"公开发行制度"基础上,这一方面为资本市场拓展深度和广度提供了前提,但另一方面,将公开转让、定向转让、定向发行等行为解释为公开发行,也造成了概念的混淆和制度的不适,影响了集中统一监管体系的建设。利用《证券法》修订的时机,将监管的逻辑起点由"公开发行"转变为"公众公司",建立统一的公众公司监管制度架构,有利于理清监管制度的逻辑混乱和制度不适,为多层次资本市场建设奠定坚实的制度基础。
【作者单位】： 南开大学商学院;东南大学经济管理学院;
【分类号】：D922.287
【正文快照】： 背景2006年1月1日修订实施的《证券法》对公开发行的概念进行了调整,不仅规定向不特定对象发行证券属于公开发行,而且规定向特定对象发行证券累计超过200人也属于公开发行。同时,对公开发行与上市交易两个行为进行了分离,公开发行需要经过证监会核准,属于行政行为,而公开发行

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1 记者　 周，

本文编号：1172535