我国上市公司大额持股变动的法律责任探析

发布时间：2017-12-03 12:05

  本文关键词：我国上市公司大额持股变动的法律责任探析

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【摘要】：在证券发行与交易活动强调以信息披露为核心的情况下,如何实现多重违规行为的责令改正,实践中引起不少争议,比较典型的是我国现行《证券法》第86条大额持股变动涉及的责令改正问题。本文从上海新梅置业股份有限公司控股权争夺案切入,从法律适用的角度,论证了大额持股变动违规情形的责令改正应为"补充信息披露";《证券法》第86条禁止交易窗口期买卖股票行为应类推适用内幕交易的处理规则;借鉴域外证券立法经验,提出了完善我国《证券法》语境下上市公司大额持股变动法律责任的建议。
【作者单位】： 山东大学管理学院工商管理科研流动站;
【基金】：2015年国家社科基金青年项目《指导性案例在统一法律适用中的运用方法研究》(项目批准号:15CFX006)的阶段性研究成果
【分类号】：D922.287
【正文快照】： 〔1〕关于责令改正的法律属性是有争议的。《行政处罚法》未将责令改正作为一种处罚方式,而将其定位为“关于行政处罚补救功能的规定”,即主要通过阻止、矫正当事人的违法行为,责令当事人改正违法行为,恢复被侵害的秩序。〔2〕《证券法》第193条:“发行人、上市公司或者其他信

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本文编号：1248616