以内幕交易方式洗钱的特殊性辨析

发布时间：2017-12-26 15:16

  本文关键词：以内幕交易方式洗钱的特殊性辨析　出处：《金融市场研究》2016年02期 　论文类型：期刊论文

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【摘要】：近年来,证券市场内幕交易多发,严重扰乱了市场的公平公正。通常认为,内幕交易是证券市场最主要的一种洗钱形式,因此研究证券公司内幕交易洗钱行为具有重要的理论价值和现实意义。本文通过法理分析和案例统计,对内幕交易洗钱的特殊性进行总结辨析,并从证券公司视角进一步提出了内幕交易监测措施的完善建议。
【作者单位】： 英大证券有限责任公司;英大证券有限责任公司内控审计部;
【分类号】：D922.28
【正文快照】： 内幕交易概述 随着金融市场和金融创新的发展,证券市场由于其流动性高、交易资金量大、交易品种繁多、金融工具复杂等特征,已成为洗钱又一重要领域。证券公司在履行其反洗钱义务和责任时,大量的内 幕交易被发现。根据中国证监会公开数据显示,在2014-2015年查办的161件行政处

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本文编号：1337727