证券行政和解金的确立与分配规则探析

发布时间：2018-02-06 07:43

  本文关键词： 行政和解 和解金 博弈 自由裁量权 分配　出处：《暨南学报(哲学社会科学版)》2015年06期 　论文类型：期刊论文

【摘要】：我国启动了证券行政和解的试点工作,和解金的确立与分配是和解制度的重要内容,和解金数额的谈判是监管机构与行政相对人的博弈与利益平衡。不同的主体对和解金谈判的理想结果是不同的,在具体的个案中,会受到相对人对自身行为性质的判断,监管机构的证据掌握情况、权威性与强势程度等多因素的影响,而且上市公司与证券中介机构作为相对人的表现与选择也会有所差异。和解金的分配规则万福生科案提供了很好的借鉴,当前的分配顺序与程序体现了民事赔偿优先的理念,在实践中尚需完善和解金不足额时的清偿规则等制度,并从保护投资人的角度完善相关配套和监督制度。
[Abstract]:China has started the pilot work of securities administrative reconciliation, and the establishment and distribution of settlement funds is an important part of the settlement system. The negotiation of the settlement amount is the game and benefit balance between the regulatory body and the administrative counterpart. The ideal result of the settlement negotiation is different among different subjects. In the specific case, the relative person will judge the nature of his own behavior. The regulatory authority's evidence grasp, authority and degree of strength and other factors, Moreover, the performance and choice of listed companies and securities intermediaries as relative parties will also be different. The allocation rules of settlement gold have provided a good reference for the case of Wanfu Shengke, and the current distribution order and procedures reflect the concept of civil compensation priority. In practice, it is necessary to perfect the settlement system, such as settlement rules, and improve the relevant supporting and supervision system from the angle of investor protection.
【作者单位】： 华东政法大学国际金融法律学院;
【基金】：中国法学会部级法学研究课题《美国证券发行注册制比较研究:以中概股为研究对象》(批准号:2014) 中国博士后科学基金第七批特别资助《美国证券发行注册制比较研究》(批准号:2014T70410)
【分类号】：D922.1;D922.287

【参考文献】

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【共引文献】

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【二级参考文献】

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本文编号：1493946