论金融市场中法律风险的识别与控制——基于FLP法律风险分类

发布时间：2018-04-10 10:39

本文选题：金融市场　+ 法律风险　；引自：《人民论坛·学术前沿》2017年08期

【摘要】：金融市场法律风险叠加,内涵丰富,类别多样,结合英国政府组建的金融法专家小组(Financial Law Panel,简称FLP)的分类方法可将金融机构可能面临的法律风险分为组织的法律风险、法律方法的风险和商业行为法律风险等3类共计16个要素。金融市场中这些法律风险的来源日益多元化,大致包括公司自身的行为、法律法规内在的缺陷、司法环境有待优化等。针对上述风险,应加强法律风险的识别,并针对决策、业务操作中及事后可能存在的法律风险进行有效的控制。
[Abstract]:The legal risk of financial market is superimposed, rich in connotation and diverse in category. Combining with the classification method of Financial Law Panel, which is set up by the British Government, the legal risks that financial institutions may face can be divided into the legal risks of organizations.The risk of legal method and the legal risk of business conduct total 16 elements.The sources of these legal risks in the financial market are increasingly diversified, including the behavior of the company itself, the inherent defects of the laws and regulations, the judicial environment to be optimized and so on.In view of the above risks, we should strengthen the identification of legal risks, and effectively control the legal risks that may exist in decision-making, business operations and afterwards.
【作者单位】： 中国政法大学法学院;
【分类号】：D922.28

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本文编号：1730852