反垄断经营者承诺制度研究

发布时间：2018-04-14 05:21

本文选题：经营者承诺制度 + 自由裁量权　；参考：《华东政法大学》2015年硕士论文

【摘要】：随着社会经济的发展,现代反垄断法逐渐表现出由单纯的处罚手段向多元的人性化模式转变的倾向。垄断行为的传统重罪认定模式逐渐淡化,随即产生了如经营者承诺制度这样以温和的方式解决反垄断案件的制度。经营者承诺制度的重要地位日益显著,它是我国反垄断执法制度创新的具体体现,也是我国反垄断执法新的生长点。本文讨论的经营者承诺制度是指在反垄断执法过程中,在执法机构作出最后裁决前,经营者与反垄断执法机构通过自愿协商达成和解协议。协议约定:经营者停止被指控行为,消除行为产生的影响,并承诺未来不再从事类似行为。反垄断执法机构中止调查程序,监督经营者的承诺履行情况。待经营者完全履行承诺义务后终止调查程序的制度。经营者承诺制度具有与时俱进的特质,是现代法意义上的反垄断执行制度。通过被调查经营者与反垄断执法机构之间的自愿协商达成的和解协议,可以节约司法成本、缓和矛盾冲突、快速解决反垄断案件、促进市场经济秩序的恢复。2008年,《反垄断法》正式实施,经营者承诺制度也随即被广泛运用于司法实践。实践中,经营者承诺制度的问题逐渐显露,主要体现在制度的适用范围界定不明及伴随产生的执法机构自由裁量权过大;程序性保障不足引起的利害关系人利益保护缺失;对经营者履诺行为监管不到位引发的违法责任难以追究。本文以经营者承诺制度为研究对象,围绕制度适用的合理性,针对制度适用前、适用过程中、适用后可能产生的问题进行了现象论述、原因分析与规制的必要性分析。以期通过原因分析并借鉴国外先进立法、执法经验的基础上优化我国经营者承诺制度。本文综合运用法理探讨、经济学分析、比较分析、案例分析等方法,按照导言、正文、结语的逻辑结构将文章分为五个部分。导论部分主要介绍了经营者承诺制度的发展历程以及我国引入该制度后,在实践中出现的主要问题。第一章首先对经营者承诺制度的合理性和现实适用性进行论证。通过博弈论、帕累托最优的经济学原理分析;平等、秩序、自由、正义价值的法学原理分析;行政契约论、公法与私法融合论的行政学原理分析阐述了制度的理论合理性。我国反垄断执法国情、反垄断立法的不确定性、反垄断执法的困境阐释了制度适用的现实合理性。并结合中国实际分析当前完善我国经营者承诺制度实践中的现实合理性和积极意义。第二章主要阐述当前我国经营者承诺制度存在的主要问题以及域外立法经验借鉴。为防止我国经营者承诺制度在立法阶段出现“悬浮”现象,在执法过程中的“水土不服”现象,本文力图剖析经营者承诺制度在我国适用性、可行性方面存在的问题。本文结合实际提出了制度适用范围不明,利害关系人保护制度不健全,违反承诺责任难以追究等制度适用过程中存在的最突出的问题。域外经验借鉴方面,本章结合美国微软案、台湾英特尔案,介绍了美国、欧盟、我国台湾地区的经营者承诺制度的立法概况,并在分析其制度特征的基础上对值得我国制度借鉴的特征进行了总结。第三章为我国经营者承诺制度的完善。本章旨在前述问题提出、原因分析、借鉴经验的基础上提出优化我国经营者承诺制度的有效措施。本文从事前规制、事中应对、事后监督三个层面对经营者承诺制度的适用全过程提出完善建议。适用范围的确定上,本文提出了反面排除与正面列举相结合的模式。首先采取国际通用做法,排除肯定不适用的核心卡特尔案件、重大复杂案件以及新型垄断案件的适用。然后根据我国实情确定我国经营者承诺制度的适用范围包括垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中3种类型,并在此基础上由反垄断执法机构行使自由裁量权。程序性保障与利害关系人保护方面,本文提出借鉴美国与欧盟的立法经验引进公示听证程序与市场测试制度保障利害关系人的知情权、参与权与救济权。笔者受诺贝尔经济学奖获得者让?梯若尔的《产业组织理论》一书的启发提出在制度适用过程中应当提高政府一方的议价能力。最后,本文提出要落实制度事后监督机制,形成履约行为的有效监督机制和落实违反承诺的法律责任追究机制。本文的最后部分为结语。主要任务是在前述内容的分析基础上,对本文的主要内容进行概括总结。期待本文关于经营者承诺制度的相关完善建议能够“对症下药”,对我国反垄断立法与执法有所帮助。
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【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.294

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