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中小企业挂牌新三板相关法律问题研究

发布时间:2018-12-16 15:54
【摘要】:为了响应国家建设多层次资本市场的号召,解决中小企业在发展过程中融资难的问题,中国适时地推出了全国中小企业股份转让系统,亦称“新三板”,拓展了企业的直接融资渠道。2016年底,我国新三板挂牌企业突破万家,新三板市场超过主板、中小板和创业板市场成为我国股票公开交易企业数量最多的交易场所。第一章为引言部分,简要说明了在新三板市场高速发展的背景下,为了方便中小企业更便捷地挂牌新三板,解决中小企业在发展中的融资问题,利用作者在券商投行实习的经历以及对新三板市场的实务操作经验,来解决中小企业挂牌过程中的主要法律问题。第二章概述了新三板市场的发展情况。首先说明了新三板市场过去十年发展历史,然后说明目前的市场规模以及新三板市场迅速增长的原因,再分别从企业和投资者两个角度介绍了挂牌新三板所带来的积极意义。第三章通过分析了新三板市场相关的法律法规及规定的挂牌条件,结合股转公司对拟挂牌企业提出的反馈意见,总结出中小企业在挂牌过程中遇到的三个主要法律问题,一是认定实际控制人相关的问题;二是出资瑕疵相关的问题;三是公司合法合规性问题。第四章是作者通过查阅文献资料和相关案例,结合作者在券商实习过程中亲身接触的新三板挂牌实习经历,提出解决前述三个问题的相应措施,以便对广大中小企业的挂牌进程起到积极促进作用。
[Abstract]:In order to respond to the call of the State to build a multi-level capital market and to solve the problem of financing difficulties for small and medium-sized enterprises in the process of development, China has timely launched a national small and medium-sized enterprise share transfer system, also known as the "New third Board." At the end of 2016, China's new third board listed more than ten thousand enterprises, the new third board market surpassed the main board, and the small and medium-sized board and the growth enterprise board market became the largest trading place of the stock open trading enterprises in our country. The first chapter is the introduction, which briefly explains that in the context of the rapid development of the new third board market, in order to facilitate SMEs to list the new three boards more conveniently, to solve the financing problems of SMEs in the development. By using the author's experience in investment banking practice and practical operation experience in the new three boards market, the author can solve the main legal problems in the process of listing small and medium-sized enterprises. The second chapter summarizes the development of the new three-board market. This paper first explains the development history of the new third board market in the past ten years, then explains the current market scale and the reasons for the rapid growth of the new third board market, and then introduces the positive significance of listing the new third board from the two angles of enterprises and investors respectively. The third chapter analyzes the laws and regulations related to the new third board market and the listed conditions, and summarizes the three main legal problems encountered by small and medium-sized enterprises in the process of listing. The first is to determine the actual control of the relevant issues; The second is the defect of capital contribution, and the third is the legal compliance of the company. The fourth chapter is the author through the review of literature and relevant cases, combined with the experience of the author in the process of the brokerage practice, put forward the corresponding measures to solve the above three problems. In order to the majority of small and medium-sized enterprises listing process to play an active role in promoting.
【学位授予单位】:中国社会科学院研究生院
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D922.287

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本文编号:2382633

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