信息型操纵市场行为的认定及防控

发布时间：2020-04-05 12:57

【摘要】：信息型操纵市场行为是近年来颇受证券监管机构以及学者关注的信息类证券违法犯罪行为。在新媒体时代及互联网金融时代背景下,以信息为媒介实施违法犯罪行为的成本较低且隐蔽性强,难以被监管机构及时发现并处罚。我国现行立法对信息型操纵的规定还不够成熟,尚未形成统一完备的认定体系。在认定此类案件时多是依赖证监会内部文件《证券市场操纵行为认定指引(试行)》以及证监会反操纵执法经验。本文以证监会行政处罚案例为研究对象,明确了我国证监会执法语境下的信息型操纵具体类型,总结出一些证监会的认定思路,并且通过比较与其他信息类违规行为的异同,进一步明晰了信息型操纵的认定标准。在分析信息型操纵认定难点的基础上提出了对应的破解方案及防控措施。本文主要由以下几个部分组成:第一章导论对文章的研究背景、研究目的、研究方法、主要创新之处及文献综述进行介绍。第二章介绍信息型操纵市场行为的概念、分类、法律特征以及与其他竞合概念的比较。第三章主要以证监会行政处罚案例为蓝本,归纳了我国信息型操纵市场行为的具体类型,阐述了信息型操纵市场行为的认定思路。第四章探讨了信息型操纵市场行为的认定难点以及证明标准。第五章以“防控”为主旋律,阐述了不仅要从立法层面规制信息型操纵,还要协同多方为防控信息型操纵共同出力,最后全文总结。
【学位授予单位】：四川省社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2019
【分类号】：D922.287

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本文编号：2615052