公司上市中证监会违规审查行政赔偿责任制度研究

发布时间：2020-07-20 09:21

【摘要】：改革开放以来我国证券市场快速发展,不断完善,这不仅与开放的市场经济紧密相连,也是我国金融市场蓬勃发展的表现。上世纪末,随着全球经济一体化,社会分工的不断细化,金融债券为社会融资提供了一个有效的发展途径,利用社会的闲散资金,把债券和股票利用起来,有利于促进企业的内部结构调整,优化资源的有效配置,而且可以更好的吸收外国资本。能够不断增加国家财源,为国家经济发展服务。证券市场日益繁荣,但与之配套的法律规定并不完善。尤其是作为市场监管者的证监会,没有很好的发挥自身职能,造成中国证券监管机构与证券市场繁荣发展之间存在差距。原有制度设计下的权力监督体系不完备,没有对证监会违规审查的行政赔偿责任进行详细的规定。如果不对此加以规制,那么公权力的不作为和随意性就会损害证券市场的正常发展。本文通过一个案例引出证监会的在公司上市中违规审查行为表现,之后详细介绍了各国证监会违规审查行政赔偿责任的规定,希望借鉴其他国家的经验,来构建我国证监会发行审查违规审查的行政赔偿责任。具体思路如下,第一部分表明研究背景和意义,指出文章的创新点在于对公司上市中证监会违规审查行政赔偿责任的构建,我国虽然有行政责任的规定,但在证监会违规审查行政赔偿这一方面没有具体的规定。第二部分主要对证监会违规审查及承担行政赔偿责任的必要性进行论述,深入探讨证监会在公司上市中违规审查的原因。第三部分对我国违规审查行政赔偿现状进行描述,指出我国证监会在违规审查中应当承担行政赔偿责任的现状。第四部分主要是对国外经验的借鉴,通过经典的麦道夫案来说明证监会的可诉性,引出其他国家证监会行政赔偿责任的规定。第五部分是对我国证监会违规审查行政赔偿责任制度的构建,主要通过证监会监管权的优化配置及构成要件等几个方面来建立我国的相关制度。
【学位授予单位】：山西财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：D922.287

【参考文献】

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本文编号：2763252