证券区块链：技术变革下的风险及规制路径

发布时间：2020-12-18 22:47

　　文章在阐述证券区块链交易原理、分类及特点的基础上,指出区块链技术应用于证券业在监管层面存在新型证券客体与证券法冲突、行政监管主体和自律监管主体缺失的风险,技术层面存在隐私保护和黑客攻击的风险,知识层面存在非法集资和监管套利的风险,结合国内外对证券区块链的监管现状,提出可通过法律解释扩宽证券法覆盖范围、制定证券区块链技术规制、创新证券区块链监管方式、加强投资者教育等路径来保障区块链技术在证券行业的健康应用。 

【文章来源】：甘肃金融. 2020年04期

【文章页数】：5 页

【文章目录】：
证券区块链交易原理、分类及特点
    （一）区块链交易原理
        1.区块链的概念
        2.证券区块链交易原理
    （二）区块链分类和特点
        1.区块链分类
        2.区块链的特点
区块链技术应用于证券业的风险
    （一）监管层面的风险
        1.新型证券客体与证券法的冲突
        2.区块链证券的发行、交易导致行政监管主体缺失
        3.去中心化的发行、交易导致自律监管主体缺失
    （二）技术层面的风险
        1.隐私保护问题
        2.黑客攻击风险
    （三）知识层面带来的风险
全球对证券区块链交易的监管态势
    （一）国外对证券区块链的监管态度
    （二）我国的监管现状
证券区块链风险之规制路径
    （一）嵌入现存证券法和设计证券区块链技术规则并进
        1.目的性扩张解释
        2.设计证券区块链技术规则
    （二）创新证券区块链监管方式
        1.发展金融监管科技
        2.探索建立中国监管沙盒机制
    （三）加强投资者教育，扼制非法证券行为


【参考文献】：
期刊论文
[1]区块链在我国证券市场的应用与监管研究[J]. 翟晨曦,徐伟,徐坤,袁康,郭理靖,何磊,梁晨.  金融监管研究. 2018(07)
[2]我国Fintech发展演进的综合分析框架[J]. 朱太辉.  金融监管研究. 2018(01)
[3]“区块链+证券”的理想、现实与监管对策研究[J]. 万国华,孙婷.  上海金融. 2017(06)
[4]区块链发展趋势与商业银行应对策略研究[J]. 程华,杨云志.  金融监管研究. 2016(06)
[5]互联网金融的法律规制——基于信息工具的视角[J]. 杨东.  中国社会科学. 2015(04)



本文编号：2924735