我国信用违约互换监管法律制度研究

发布时间：2020-12-24 09:04

　　信用违约互换在国际金融市场上已经有二十多年的历史,各国学界对其监管法律制度的研究已经相当深入,次贷危机后,各国学界和政府都一致认可将信用违约互换纳入监管的观点,比如美国国会通过了规制信用违约互换交易的《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》,英国财政部交的《金融监管新方法——判断、焦点及稳定性》报告颠覆了原来的金融监管体系。2016年9月23日,中国银行间市场交易商协会制定的《信用违约互换指引》正式施行,中国版CDS进入实践,但我国信用违约互换由于监管缺位问题在实践中并没有发挥其应有的作用,因此,对我国信用违约互换监管法律制度的研究刻不容缓。本文第一章绪论介绍了本文选题的基本情况,首先指出我国信用违约互换获批而监管缺位,针对信用违约互换的监管有实际必要的研究背景;其次出本文既有推动理论梳理和理论创新的理论意义,又有保障信用违约互换市场高效发展和促进金融创新的实践意义;再次从场外衍生产品是否需要监管、如何对场外衍生品进行监管以及如何对信用违约互换这一特殊类型的场外衍生品的进行监管三个层面介绍国外研究现状;然后简单介绍了国内关于金融衍生品、CRM和CDS监管的研究现状;最后说明了本文研究思... 

【文章来源】：上海师范大学上海市

【文章页数】：56 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

信用违约互换基本运作机制

上海师范大学硕士学位论文 我国信用违约互换监管法律制度的创设进行行为监管，具体负责各类跨行业的金融衍生品的监管，而“一行两会”在机构监管的层面可发挥辅助监管作用。我国交易商协会对金融衍生品监管问题研究已久，可谓是目前金融衍生品监管最专业的机构，所以，笔者认为，交易商协会可以担任衍生品监管委员会的职责。为落实这一改革，笔者建议，通过立法将交易商协会从央行中独立出来，变为金融衍生品监督管理委员会，并通过法律授予其行为监管的权力，与证监会、银保会置于同一法律地位。国务院

【参考文献】：
期刊论文
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[2]全球衍生品监管实践、制度变迁与启示[J]. 衍生品创新研究小组,傅德伟,陈炜,杨梦.  证券市场导报. 2016(06)
[3]“信用违约互换”裸卖空的风险与管制[J]. 王倩,吴承礼.  深圳大学学报(人文社会科学版). 2016(03)
[4]信用违约互换合同对完善我国信用制度的启示[J]. 段青英.  山东社会科学. 2014(10)
[5]关于场外衍生品市场监管的博弈论分析[J]. 斯文.  经济与管理评论. 2013(04)
[6]论场外金融衍生产品交易民事救济之合同责任——以英美法为视角[J]. 石少侠,罗曦.  现代法学. 2013(04)
[7]交易对手信用违约事件与信用违约互换公允价值[J]. 杨星,胡国强.  系统工程理论与实践. 2013(06)
[8]金融危机后美国金融衍生品市场最新违法特点的实证研究及启示——以CFTC监管案件为视角[J]. 牛广济,张啸尘.  证券法苑. 2013(01)
[9]欧美场外衍生品透明度立法动态及对我国的启示[J]. 颜延,彭润中.  上海金融. 2013(05)
[10]新兴市场国家金融风险传染性研究[J]. 靳玉英,周兵.  国际金融研究. 2013(05)

博士论文
[1]国际金融衍生品交易法律风险及民事责任研究[D]. 郭万明.上海交通大学 2014

硕士论文
[1]ISDA信用支持法律问题研究[D]. 郭子楠.中国政法大学 2011



本文编号：2935376