证券市场中违规增持行为的民事责任研究

发布时间：2020-12-28 02:49

　　证券市场具有很强的自身特征,如市场参与主体的专业性、市场结构的复杂性和信息变化的动态性。这些特征使得证券市场中的违法行为很难被全方面规制,也很难被有效执行。《证券法》(2019修订)生效后,有关证券市场中违规增持行为的行政责任得到了进一步的加强,这有利于大比例持股权益披露制度在证券市场中的有效执行,有利于有效惩治和预防违规增持行为,进而压缩交易主体之间信息不对称的空间。通过对违规增持行为立法现状的制度检视可知,有关证券市场中违规增持行为的行政责任几乎占据了大多数的规制渠道,极其严重的违规增持行为会有刑事责任去惩戒,民事责任规制的法律条文不但数量少,而且不具有较强的操作性。三种法律责任配比上的失衡,使得民事责任很难被实质落实。在违规增持行为的实践案例中,民事救济成本过高导致民事责任的独立价值很难被发挥,违规增持行为造成的投资者合法权益的侵害也很难被救济。民事责任的制度短板所造成的不利影响愈加明显,处于立法尴尬地位的民事责任,亟待法律层面制度的有效构建。证券市场中对违规增持行为的法律规制,是为了更好地平衡激发证券市场活力与维持证券市场秩序之间的关系。因此,需要我们在正视当下违规增持行为民事... 

【文章来源】：兰州大学甘肃省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：62 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

015年-2019年证监会违规增持行为立案分布图

【参考文献】：
期刊论文
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[8]论违规增持的私法救济[J]. 梁上上.  法商研究. 2019(02)
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博士论文
[1]虚假陈述侵权责任法律适用研究[D]. 廖升.中南财经政法大学 2018

硕士论文
[1]大额持股披露制度的适用及评析[D]. 胡金霞.华东政法大学 2019
[2]证券市场操纵行为民事责任认定的困境与出路[D]. 罗浩亮.华东政法大学 2019
[3]证券支持诉讼制度建构思考[D]. 袁营仪.华东政法大学 2019
[4]大股东违规减持行为案例分析[D]. 赵子轩.广州大学 2019
[5]股份权益变动的“慢走规则”问题研究[D]. 王少波.山东大学 2019
[6]证券投资者保护支持诉讼机制研究[D]. 张竞博.华东政法大学 2019
[7]中国证券支持诉讼制度的构建[D]. 陈美萱.华东政法大学 2018
[8]证券短线交易之行为要件研究[D]. 刘晨晨.上海交通大学 2018
[9]违规增持行为的法律规制研究[D]. 孙洪泮.华东政法大学 2018
[10]违规增持上市公司股份行为的法律定性研究[D]. 康健宁.上海交通大学 2018



本文编号：2942993