我国上市公司独立董事信义义务客观标准构建

发布时间：2021-01-03 23:48

　　独立董事之信义义务方面的包括内容还有待探讨。回顾独立董事制度自始至今的运行效果,无论是从经济学的角度,还是从法律运作角度看,各学者对独立董事制度的运行效果的统计数据及其他研究均表明,独立董事制度运行状况并不能达到引进的初心。我国从设立独立董事制度之初至今,有关独立董事因未履行或未充分履行信义义务遭受处罚的事件时有发生,以及有统计数据表明我国独立董事每年出勤率及会议出席率较低,行使表决权的情形不容乐观。这些案例和数据均与独立董事履行信义义务有关。信义义务起源于英美法国家,是指以他人最大利益为目的去行事,包括忠实义务及勤勉义务。我国《公司法》亦规定公司的董事对公司负有忠实义务及勤勉义务。本文认为董事与公司之间应适用准代理兼准委托说,在此基础上,董事与公司之间关系所指内容可参考信托说中的信义义务相关精神及内容。本文比较独立董事与董事的信义义务在一般情形与特殊情形下的区别点。除此之外,笔者还认为独立董事有特别情形下的信义义务,如反收购情形下的忠实义务、勤勉义务以及信息披露义务。在梳理清楚信义义务概念及内容后,笔者从我国证监会近期言论推知,我国证监会认为独立董事所应尽勤勉义务与内部董事相同,但笔... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：62 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
导言
    一、问题的提出
    二、研究价值及意义
    三、文献综述
    四、主要研究方法
    五、论文结构
    六、论文主要创新及不足
第一章 独立董事信义义务相关理论
    一、独立董事制度存废之争
        （一）独立董事制度建立之初
        （二）我国独立董事制度运行现状
    二、信义义务的基础理念
        （一）信义义务的概念
        （二）信义义务的分类
    三、信义义务的理论基础
        （一）信托说
        （二）代理说
        （三）委任说
        （四）准委托兼准代理说
    四、总结
第二章 上市公司独立董事忠实义务内容
    一、上市公司董事的忠实义务内容
        （一）一般情形下董事的忠实义务内容
        （二）特殊情形下董事的忠实义务内容
    二、上市公司独立董事的忠实义务内容
        （一）一般情形下独立董事的忠实义务内容
        （二）特殊情形下独立董事的忠实义务内容
    三、总结
第三章 上市公司独立董事勤勉义务内容
    一、上市公司董事的勤勉义务内容
        （一）一般情形下董事的勤勉义务内容
        （二）特殊情形下董事的勤勉义务内容
    二、上市公司独立董事的勤勉义务内容
        （一）一般情形下独立董事的勤勉义务内容
        （二）特殊情形下独立董事的勤勉义务内容
    三、总结
        （一）专业能力
        （二）勤勉尽责
        （三）细心谨慎
第四章 上市公司独立董事信义义务的判断流程
    一、优先考虑独立性的合理性分析
        （一）从独立董事概念的角度
        （二）从独立董事特征的角度
        （三）从独立董事功能的角度
    二、独立董事忠实义务的客观判断标准
        （一）董事之以不当得利为核心的忠实义务判断标准
        （二）独立董事以兼顾特性为辅的忠实义务判断标准
    三、独立董事勤勉义务的客观判断标准
        （一）董事之以职责权力为核心的勤勉义务判断标准
        （二）独立董事以专业背景为辅的勤勉义务判断标准
    四、修正步骤
        （一）引入经营判断原则
        （二）其他因素纳入考虑
    五、总结
第五章 独立董事履行信义义务配套机制
    一、建立独立董事声誉机制
        （一）积极作用
        （二）消极作用
    二、独立董事薪酬挂钩机制
        （一）独立董事履行义务与薪酬挂钩
        （二）改变独立董事直接薪酬来源
    三、独立董事处罚限额
    四、独立董事补偿保护机制
    五、独立董事责任保险制度
    六、总结
结语
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]论独立董事行政责任之豁免——以37份证监会处罚决定为视角[J]. 贾希凌,钱如锦.  行政与法. 2017(10)
[2]培育“市场”杜绝独董“乱来”[J]. 陈岱松,危钊强.  董事会. 2017(08)
[3]目标公司董事信义义务客观标准之构建[J]. 郑佳宁.  东方法学. 2017(04)
[4]独董反对票并非越多越好[J]. 陈岱松.  董事会. 2017(Z1)
[5]对我国上市公司“双核心监督机制”的反思[J]. 高旭军.  东方法学. 2016(02)
[6]董事信义义务结构重组及对中国模式的反思 以美、日商业判断规则的运用为借镜[J]. 梁爽.  中外法学. 2016(01)
[7]独立董事相对论[J]. 姜朋.  中外法学. 2015(06)
[8]“会前沟通”:独立董事履职本土化探疑[J]. 吴小评.  法学评论. 2014(04)
[9]公司治理与董事勤勉义务的联结机制[J]. 马一德.  法学评论. 2013(06)
[10]公司制度趋同理论检视下的中国公司治理评析[J]. 朱慈蕴,林凯.  法学研究. 2013 (05)

博士论文
[1]中国上市公司独立董事制度有效性分析[D]. 吴洁.华东师范大学 2010

硕士论文
[1]中英独立董事制度的比较和启示[D]. 范林.华东政法大学 2013



本文编号：2955720