金融审判中风险防范的适法困境与选择

发布时间：2021-02-02 03:42

　　金融资管业务往往通过民事合同的安排来达到降低交易成本、规避金融监管的目的。为了防范金融风险,金融监管机构通过《资管新规》等一系列监管政策加强对金融市场的"穿透式"监管。金融商事审判机关在制定法没有明确规定的情况下,如何针对违反监管政策的金融交易合同做出公允的裁判是亟须解决的问题。本文分析了合同法第53条3、4、5款的适用空间为何,以及金融商事审判如何在现行法的框架内防范实现风险防范的目的。 

【文章来源】：浙江金融. 2020,(02)

【文章页数】：8 页

【文章目录】：
一、问题的提出：金融商事审判监管化的显现
二、金融风险防范与审判规则适用的两难境地
    （一）金融风险交错对现有审判规则的挑战
    （二）民法原则性规定适用时的界定难点
        1.“违法”情形的认定模糊
        2.“社会公共利益”内涵的界定障碍
    （三）监管政策的灵活性与司法审判的确定性难以兼容
三、金融商事审判的适法选择
    （一）意思自治效力的边界考量
        1. 尊重制定法的法源位阶
            （1）金融监管政策不属于“法”的范畴
            （2）金融监管政策可融于裁判说理内容
        2.“社会公共利益”在个案中具体分析
            （1）多数第三人利益不同于社会公共利益
            （2）社会公共利益的衡量方法
    （二）司法审判与行政监管的兼顾
        1. 提炼金融法律解释规则
            （1）提炼金融法律解释规则的价值
            （2）提炼金融法律解释规则的要点
        2. 以司法建议的方式衔接金融监管机构
            （1）适用司法建议的现实可能性
            （2）司法建议适用的附属性
四、结语


【参考文献】：
期刊论文
[1]“大资管”时代的行业监管困境与出路[J]. 张妍.  中国法律评论. 2019(02)
[2]论法律解释规则[J]. 杨铜铜.  法律科学(西北政法大学学报). 2019(03)
[3]司法监管化对资管市场发展的影响[J]. 雷继平.  金融法苑. 2018(02)
[4]合同法公共利益条款适用反思——基于利益法学方法论的尝试[J]. 高富平,晏夏.  法律方法. 2018(01)
[5]法院如何参与社会管理创新——以法院司法建议为分析对象[J]. 郑智航.  法商研究. 2017(02)
[6]司法建议的正当性问题研究[J]. 刘志欣.  河北法学. 2016(11)
[7]司法建议对公共政策回应和引导的路径分析——以首届全国法院优秀司法建议为样本[J]. 薛海明,邢江孟,蒋陆军.  司法改革论评. 2015(02)
[8]民法上国家政策之反思——兼论《民法通则》第6条之存废[J]. 李敏.  法律科学(西北政法大学学报). 2015(03)
[9]论法律解释之必要性[J]. 王利明.  中国法律评论. 2014(02)
[10]法学话语中的法律解释规则[J]. 陈金钊.  北方法学. 2014(01)



本文编号：3013984