独立董事勤勉义务民事责任法律制度研究

发布时间：2021-03-03 03:18

　　自上世纪九十年代我国引入独立董事制度至今,该制度推动了我国公司治理水平的提升,但是该制度的效果不大理想。本文将从独立董事勤勉义务的视角窥视独立董事制度,我国1993年《公司法》未对独立董事的勤勉义务及其判断标准做出规定,《公司法》在2005年修改时引入了勤勉义务的概念,明确董事应对公司负有勤勉义务。独立董事本身具有特殊性:独立董事兼职性特点必然导致其对于公司的经营参与程度较低;独立董事必须为公司的外部人士,其对公司信息掌握存在不对称的情况;独立董事的勤勉义务与其享有的法定的特殊职权联系起来,立法机关对独立董事赋有特殊期待等。基于独立董事制度的特殊设计,本文认为我国现行的勤勉义务严格责任标准适用于独立董事难免过于严苛,应适当放松对独立董事勤勉义务的要求。本文将从独立董事勤勉义务民事责任的理论基础出发,探究我国勤勉义务的判断标准和违反勤勉义务民事责任承担理论问题。文中将独立董事的勤勉义务分为经营决策义务、监督义务和探询义务等,独立董事违反勤勉义务的行为区分为不当行使监督权的行为（过失）、怠于行使监督权的行为（故意）、高管的共同侵权行为（故意）三种类型,本文将以此为主线探讨独立董事违反勤勉义... 

【文章来源】：上海师范大学上海市

【文章页数】：48 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
第1章 绪论
    1.1 研究的背景和意义
    1.2 文献综述
        1.2.1 国内研究情况
        1.2.2 国外研究情况
    1.3 研究思路和方法
    1.4 本文的创新点和不足之处
第2章 独立董事勤勉义务民事责任法律制度的理论基础
    2.1 独立董事勤勉义务民事责任法律制度的基本问题
        2.1.1 独立董事勤勉义务的义务范围
        2.1.2 独立董事违反勤勉义务的法律责任
        2.1.3 独立董事违反勤勉义务民事责任的构成要件
    2.2 独立董事勤勉义务民事责任的保护及其边界
        2.2.1 责任的保护
        2.2.2 责任保护的边界
第3章 我国独立董事勤勉义务民事责任法律制度现实考察
    3.1 我国独立董事勤勉义务民事责任法律制度的现状
        3.1.1 公司法规定
        3.1.2 其他法律文件的规定
    3.2 我国独立董事勤勉义务民事责任法律制度存在的问题
        3.2.1 主观要件标准存在缺陷
        3.2.2 责任的保护机制单一
        3.2.3 责任保护的界限缺失
第4章 国外独立董事勤勉义务民事责任立法和借鉴
    4.1 英美法系独立董事违反勤勉义务民事责任立法现状
        4.1.1 美国法
        4.1.2 英国法
        4.1.3 小结
    4.2 大陆法系独立董事违反勤勉义务民事责任的立法现状
        4.2.1 德国法
        4.2.2 日本法
        4.2.3 小结
    4.3 经验借鉴
        4.3.1 独立董事勤勉义务判断标准
        4.3.2 经营判断规则
        4.3.3 独立董事履职保险
        4.3.4 公司意思自治减免措施
第5章 完善独立董事勤勉义务民事责任法律制度的建议
    5.1 我国勤勉义务民事责任主观要件的确立
        5.1.1 授权当事人自行约定
        5.1.2 主客观相结合的认定标准
    5.2 增加独立董事勤勉义务民事责任保护机制
        5.2.1 引入经营判断规则
        5.2.2 完善配套独立董事责任保险
    5.3 允许公司自主决定
        5.3.1 股东大会决议减免
        5.3.2 董事会决议减免
        5.3.3 责任限定合同
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]法律背景独立董事与中小投资者权益保护[J]. 唐建新,程晓彤.  当代经济管理. 2018(05)
[2]论独立董事行政责任之豁免——以37份证监会处罚决定为视角[J]. 贾希凌,钱如锦.  行政与法. 2017(10)
[3]繁忙董事、声誉激励与独立董事监督行为[J]. 谢诗蕾,许永斌,胡舟丽.  厦门大学学报(哲学社会科学版). 2016(05)
[4]浅析董事的注意义务与忠实义务——兼就美国公司制度与中国公司法的比较[J]. 荆天星.  特区经济. 2014(10)
[5]商法思维下我国公司董事勤勉义务法律制度研究[J]. 李宏伟.  中国商法年刊. 2013(00)
[6]董事勤勉义务研究:从域外理论到中国实践——以行为法经济学为视角[J]. 赵骏.  浙江学刊. 2013(02)
[7]上市公司董事勤勉义务的司法裁判标准[J]. 张红,石一峰.  东方法学. 2013(01)
[8]从实证角度解读独立董事的勤勉义务[J]. 胡玲燕.  金融法苑. 2012(02)
[9]内部控制义务——董事勤勉义务的具体化与内在化[J]. 刘惠明,祁靖.  东南大学学报(哲学社会科学版). 2012(05)
[10]独立董事勤勉义务边界与免责路径[J]. 傅穹,曹理.  社会科学. 2011(12)



本文编号：3060491