基于上市公司创始人视角的控制权维持研究

发布时间：2021-03-29 09:30

　　本文以上市公司创始人的控制权维持为研究对象,梳理了上市公司创始人控制权维持的学理,认为上市公司创始人控制权维持具有其正当性;梳理了我国公司法涉及控制权维持的主要规则,以及在这些规则下,创始人为维持其控制权主要采用控制权维持方式,认为这些方式存在一定不足;选取了三个上市公司创始人控制权维持的案例,并对他们采用的控制权维持方式予以探讨,总结这些方式对我国上市公司创始人控制权维持的启示;对上市公司创始人控制权维持的完善提出相关建议。本文主要包含了以下内容:首先,对上市公司创始人控制权维持进行学理分析。认为上市公司创始人控制权指的是:创始人通过持有、控制一定比例的股权或者其他方式对公司享有的重大事务决定权。此外,上市公司创始人维持其对公司的控制权具有正当性。其次,梳理了我国公司法关于控制权维持的相关规则与立法态度。我国公司法坚持“一股一权”规则,坚持“股东会中心主义”,并对上市公司的公司治理确立了相对“严格”的管制态度态度,在此条件下,我国上市公司创始人为维护其控制权通常采用交叉持股、资产重组、签订一致行动人协议以及表决权代理协议等方式。接着,对雷士照明、百度、阿里巴巴这三家上市公司进行控制权... 

【文章来源】：华南理工大学广东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：64 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第一章 绪论
    第一节 选题的研究背景
    第二节 选题的研究意义
        一、选题的实践意义
        二、选题的理论价值
    第三节 文献综述
        一、公司控制权的国外研究现状
        二、公司控制权的国内研究现状
    第四节 研究框架与方法
        一、研究框架
        二、研究方法
第二章 上市公司创始人控制权维持的学理分析
    第一节 公司控制权理论的起源
    第二节 公司控制权的理论学说
        一、两权分离理论
        二、委托代理理论
        三、超产权理论
        四、利益相关者理论
        五、不完全契约理论
    第三节 公司控制权的性质与概念
        一、公司控制权的性质
        二、公司控制权的概念
    第四节 公司控制权的来源
        一、公司控制权的现实来源
        二、公司控制权的法律来源
    第五节 上市公司创始人的界定及其控制权维持的正当性
        一、上市公司创始人的界定
        二、上市公司创始人控制权维持的正当性
    本章小结
第三章 我国公司法规则及控制权维持方式
    第一节 “股东会中心主义”的合理性与不足
        一、“股东会中心主义”的合理性
        二、“股东会中心主义”的不足
    第二节 “一股一权”规则的合理性与弊端
        一、“一股一权”规则的合理性
        二、“一股一权”规则的弊端
    第三节 公司法的管制及缺陷
        一、公司法的管制
        二、公司法的缺陷
    第四节 现行公司法下的控制权维持方式
        一、交叉持股
        二、资产重组
        三、一致行动人协议
        四、表决权代理协议
    本章小结
第四章 创始人控制权维持的实证分析
    第一节 “一股一权”规则下的雷士照明及其控制权争夺
        一、雷士照明控制权争夺历程
        二、雷士照明三次公司控制权争夺分析
        三、雷士照明控制权争夺的启示
    第二节 “双层股权结构”下的百度
        一、百度赴纳斯达克上市的原因及其股权结构
        二、“双层股权结构”概述
        三、“双层股权结构”下百度境外上市的启示
        四、“双层股权制度”引进的必要性及可行性
    第三节 “阿里合伙人制度”下的阿里巴巴
        一、阿里巴巴的上市历程
        二、“阿里合伙人制度”解析
        三、“阿里合伙人制度”对公司创始人控制权维持的积极作用
    本章小结
第五章 上市公司创始人控制权维持的制度完善
    第一节 突破“一股一权”规则或开放公司自治空间
        一、引入“双层股权结构”
        二、开放更多公司自治空间
    第二节 完善公司法配套制度并创造良好的法治生态环境
        一、建立完善的信息披露机制
        二、建立完善的法律责任机制
        三、营造良好的法治生态环境
    本章小结
结语
参考文献
攻读硕士学位期间取得的研究成果
致谢
附件


【参考文献】：
期刊论文
[1]创始人政治身份与家族企业控制权的代际锁定[J]. 胡旭阳,吴一平.  中国工业经济. 2017(05)
[2]企业控制权的获取和维持——基于创始人视角的多案例研究[J]. 王春艳,林润辉,袁庆宏,李娅,李飞.  中国工业经济. 2016(07)
[3]论公司治理结构的自治──阿里巴巴合伙人制度的启示[J]. 姜敏.  行政与法. 2015(02)
[4]创业板公司引入多重股权架构探讨[J]. 冯向前.  证券市场导报. 2014(12)
[5]股权稀释过程中公司控制权保持:法律途径与边界 以双层股权结构和马云“中国合伙人制”为研究对象[J]. 马一.  中外法学. 2014(03)
[6]一股一票原则与不同投票权股的发行[J]. 张舫.  重庆大学学报(社会科学版). 2013(01)
[7]美国“一股一权”制度的兴衰及其启示[J]. 张舫.  现代法学. 2012(02)
[8]创始人权威、控制权配置与家族企业治理转型——基于国美电器“控制权之争”的案例研究[J]. 徐细雄,刘星.  中国工业经济. 2012(02)
[9]创始人离任中的权力交接模式与企业成长——基于我国上市公司的实证研究[J]. 贺小刚,燕琼琼,梅琳,李婧.  中国工业经济. 2011(10)
[10]当前企业发行上市体制下的若干问题探讨[J]. 王啸,何秦.  证券市场导报. 2010(12)

博士论文
[1]公司控制权研究[D]. 梁天.吉林大学 2011

硕士论文
[1]上市公司控制权转移与股权结构关系研究[D]. 常兴华.南京财经大学 2008



本文编号：3107337