我国金融衍生品市场法律规制研究

发布时间：2021-03-31 00:34

　　金融衍生品在二十世纪七八十年代全球金融创新浪潮中应运而生,它是在传统金融品基础上衍生出来的一种新兴金融类工具。但是由于金融衍生品本身的杠杆性、未来性、虚拟性等特征使得其本身存在着极大的风险,如果不加以规范应用,将对一国经济乃至全球经济带来严重的冲击与损害。全球性经济曾受到了起源于著名的美国次贷危机的金融风险带来的巨大打击。市场发展和经济进步的同时必须将金融衍生品监管实现同步,尽量避免出现无可挽回的冲击性打击。纵观金融衍生品市场监管现状,对于金融衍生品本身的管理必然是在制度上存在不足的:首先,在对于此类市场的信息获得方面,由于信息本身并不具有足够的透明度,而投资者所能获取的信息显然不能与现今的监管水准相匹配。其次,相关的评级组织由于没有受到严格管制,往往在其自治性过强的情况下做出并不适当或不正确的评价,这无疑也是不利于对金融衍生品进行管理的现实因素。所以,推动加强实行在该领域的监管力度,尤其是从法律方面制定适当的制度,并且尽量避免金融衍生品经济发展和法律监管之间不同步的发展所导致的不平衡等成为我们现今研究的方向。本文首先从不同时期以及不同国家区域的多个角度对此问题的监督和管理问题进行了探... 

【文章来源】：吉林财经大学吉林省

【文章页数】：44 页

【学位级别】：硕士

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摘要
ABSTRACT
第1章 引言
    1.1 研究背景及意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 研究方法
    1.3 研究框架
第2章 金融衍生品概述
    2.1 金融衍生品的概念
    2.2 金融衍生品的分类
    2.3 金融衍生品的特征
        2.3.1 经济特征
        2.3.2 法律特征
第3章 金融衍生品规制失控典型案例
    3.1 巴林银行破产事件
    3.2 美国次贷危机的发展
    3.3 欧洲主权债务危机
    3.4 中信泰富外汇亏损
第4章 国际金融衍生品法律规制模式
    4.1 美国对金融衍生品的多头监管
    4.2 英国金融衍生品市场的监管模式
    4.3 日本金融衍生品市场监管制度
    4.4 国际金融衍生品市场监管法律规制模式对我国的启示
第5章 我国金融衍生品法律规制演变及存在问题
    5.1 我国金融衍生品法律规制的演变
    5.2 我国金融衍生品法律规制的现状
        5.2.1 期货市场方面
        5.2.2 金融机构衍生品方面
        5.2.3 证券市场方面
    5.3 我国金融衍生品市场监管亟待解决的问题
        5.3.1 监管体制建设的问题
        5.3.2 缺乏对信用评级组织的有效监管
        5.3.3 金融衍生品市场立法监管和自律监管的问题
第6章 完善我国金融衍生品市场法律规制的建议
    6.1 坚持金融衍生品市场监管法律基本原则
        6.1.1 依法监管的原则
        6.1.2 公开、公平和公正原则
        6.1.3 自律监管和行政监管相结合原则
        6.1.4 加强国际合作原则
    6.2 建立健全我国金融衍生品市场监管法律制度
        6.2.1 建立专门的金融衍生品监管部门
        6.2.2 要加强金融衍生品市场监管法律法规体系建设
        6.2.3 健全我国金融衍生品消费者权益保护法律规定
        6.2.4 健全我国金融衍生产品市场国际合作监管法律制度
    6.3 完善我国金融衍生品市场法律规制的其他具体制度
        6.3.1 建立体系完整的金融衍生品的市场准入和退出制度
        6.3.2 完善我国金融衍生品市场监管信息披露制度
        6.3.3 完善金融衍生品交易危机处理机制
结语
参考文献
作者简历
后记



本文编号：3110436