新《证券法》下内幕交易主体范围确定之构想

发布时间：2021-06-09 22:01

　　对新《证券法》所采内幕交易主体认定标准之理解,因"取得"等术语的介入以及授权补充立法条款的保留而容易产生认识偏差。通过厘清"获取"与"知悉"的内在逻辑关系并吸取成熟资本市场国家和地区内幕交易理论发展中的教训,内幕交易主体认定标准可以解释为"不当获取并知悉内幕信息"。根据这一标准,国务院证券监管机构的补充立法应当将"知情人"限定为可以利用身份、职务便利获取内幕信息的人。相关司法解释也应该将"非法获取内幕信息的人"限定为"利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的人"。"受密人"作为泄密人的相对人,则应恢复其相对独立的主体地位。 

【文章来源】：北方法学. 2020,14(06)北大核心CSSCI

【文章页数】：10 页

【文章目录】：
一、我国证券内幕交易主体范围确定面临的问题
    (一)原《证券法》下内幕交易主体认定理论纷争及其成因
    (二)新《证券法》下内幕交易主体范围确定面临的挑战
二、域外理论镜鉴:两种内幕交易主体理论的批判
    (一)“欺诈论”中主体认定标准的比较优势及其缺陷
    (二)“滥用市场论”中主体认定标准的优点和不足
三、新《证券法》下内幕交易主体认定标准的重构
    (一)正确理解内幕交易主体认定的一般标准
    (二)内幕交易主体认定标准的进一步细化
        1．知情人。
        2．非法获取内幕信息的人。
        3．泄密人。
        4．受密人。
四、新《证券法》下内幕交易主体范围确定难题之破解
    (一)内幕交易主体规制“漏洞”的清除
    (二)内幕交易主体外延不确定问题的化解
结语


【参考文献】：
期刊论文
[1]人际利益关系论下的内幕信息泄露责任研究[J]. 缪因知.  法律科学(西北政法大学学报). 2020(03)
[2]内幕交易事实认定中自由裁量权的适用及其规制——以内幕交易“知悉”要件的推定为视角[J]. 陈洁.  清华法学. 2018(06)
[3]法益视角下证券内幕交易罪主体范围的规范构造[J]. 赵姗姗.  政治与法律. 2018(10)
[4]谁在偷偷地看牌?——中国证监会內幕交易执法的窘境与规范检讨[J]. 吕成龙.  清华法学. 2017(04)
[5]中国过于宽泛的内幕交易执法制度——法定授权和机构实践[J]. 郝山,陶永祺,卫绮骐.  交大法学. 2014(02)
[6]证券内幕交易主体识别的理论基础及逻辑展开[J]. 曾洋.  中国法学. 2014(02)
[7]论内幕交易犯罪最新司法解释及法律适用[J]. 刘宪权.  法学家. 2012(05)
[8]欧盟禁止内幕交易制度的立法实践及启示[J]. 主力军.  政治与法律. 2009(05)
[9]证券内幕交易犯罪若干问题比较研究[J]. 赵秉志,陈志军.  比较法研究. 2005(03)
[10]证券内幕交易犯罪构成要件刍议[J]. 郑顺炎,陈洁.  人民司法. 1998(02)



本文编号：3221393