论做市商的法律规制
发布时间：2017-09-09 00:42
本文关键词：论做市商的法律规制
【摘要】：随着经济和社会的发展,资本市场逐渐得到广大投资者的重视,做市商作为资本市场的重要角色自然备受关注。然而,我国做市商制度在实际操作过程中存在着利用信息不对称来谋取私利、暗箱操作、操纵市场、内幕交易等问题,加强对做市商的法律规制具有一定的必要性,与其他发达国家相比,我国对做市商的法律规制还不完善,存在着做市商准入与退出不规范、权利义务不对等、监管机制不到位等不少问题。为此我们吸收借鉴国外的成功经验,结合我国的实际国情,建议通过相关法律制度的建构来加强对做市商的法律规制,包括做市商准入与退出制度、做市商权利义务制度、做市商监管制度等。
【关键词】：做市商 制度 规制
【学位授予单位】：东南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.294
【目录】：
- 摘要5-6
- Abstract6-9
- 引言9-18
- 第一章 对做市商进行法律规制的必要性研究18-23
- 第一节 对做市商进行法律规制的理论依据18-21
- 一、“经济人假设”理论18-19
- 二、公共利益理论19-20
- 三、激励性规制20-21
- 第二节 对做市商进行法律规制的现实依据21-23
- 第二章 对做市商准入退出的法律规制23-32
- 第一节 中外做市商准入退出的法律规制比较研究23-26
- 一、美国做市商的准入与退出23-24
- 二、英国做市商的准入与退出24
- 三、我国做市商的准入与退出24-26
- 第二节 我国做市商准入退出现状分析26-29
- 一、做市商的准入机制不规范26-28
- 二、做市商的退出机制存在缺陷28-29
- 第三节 中国做市商准入退出的法律规制重构29-32
- 一、做市商准入制度29-30
- 二、做市商退出制度30-32
- 第三章 对做市商权利义务的法律规制32-43
- 第一节 中外做市商权利义务比较研究32-37
- 一、美国做市商的权利与义务32-34
- 二、英国做市商的权利与义务34-35
- 三、中国做市商的权利与义务35-37
- 第二节 我国做市商权利义务不对等现状分析37-40
- 一、做市商实质性权利不达标37-38
- 二、做市商风险转移机制不完善38-40
- 第三节 完善做市商权利义务的法律规制的建议40-43
- 一、给予做市商政策扶持40-41
- 二、完善做市商风险转嫁机制41-43
- 第四章 对做市商监管的法律规制43-50
- 第一节 中外国做市商的监管比较研究43
- 一、美国做市商的监管43
- 二、英国做市商的监管43
- 三、我国做市商的监管43
- 第二节 我国做市商监管机制现状分析43-46
- 一、做市商监管主体责任不清44
- 二、做市商业务监管不到位44-45
- 三、做市商信息披露监管不完善45-46
- 第三节 完善做市商监管的法律规制的建议46-50
- 一、明确监管主体责任46-47
- 二、规范业务行为监管47-48
- 三、完善信息披露监管48-50
- 结论50-51
- 参考文献51-53
- 致谢53
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