基金业“老鼠仓”行为法律规制研究

发布时间：2017-09-21 02:21

  本文关键词：基金业“老鼠仓”行为法律规制研究

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【摘要】：中国的证券投资业近几年有了前所未有的飞速发展,日益成为主要的金融中介机构之一,同时也扩张了金融机构的发展。然而,随着基金业的蓬勃发展,“老鼠仓”这种行为的出现及存在,成为了妨碍基金行业发展的负面问题,而且在同行业中发展中,慢慢演化成为一种潜规则。应当说,我国近些年来对这一方面并未予以忽视。比如,证券市场的最高监管机构,即中国证监会,除了对于一系列违规行为给予严格查处外,更颁布了一系列法律文件。比如,2009年证监会基金部修订并发布了一系列规制基金从业人员行为的法律规范,矛头直指基金业投资管理人。在这之后,国家更是发布了一个表其严惩决心的征求意见稿,意见稿中指明,从业人员的亲属成为新的被监督对象,这在以往的立法中是没有的。另外,国家于2009年通过的《刑法修正案(七)》中,这个修正案中一个重大的并引起广泛争议的设计点就是,修正案中明确要追究基金业老鼠仓的法律责任。通过上述的立法,我们不难发现,国家对整顿基金业的金融秩序的决心,立法正在不断地完善之中,力度和广度也在不断扩展之中。 然而,由于法条的语言极具抽象性,又加上我国金融刑法、财产犯罪的规范内容错综复杂,而金融证券交易市场中违法、违规操作、经营的乱象又复杂多样,因此如何准确理解和适用修正案(七)关于老鼠仓犯罪的规定以及如何贯彻相关《意见》是司法实践必然面临的难题。又加上老鼠仓的行为危害非常大,目前的种种规定对有效规制老鼠仓的行为是肯定远远不够的,需要对这种行为进一步加强法律规制。本文就是针对这一问题展开的探讨。
【关键词】：老鼠仓 法律缺陷 法律规制
【学位授予单位】：西北大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：D924.3;D922.287;F832.51
【目录】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-8
• 第一章 引言8-11
• 1.1 研究背景8
• 1.2 研究意义8-9
• 1.2.1 规制"老鼠仓"的理论意义8
• 1.2.2 规制"老鼠仓"的实践意义8-9
• 1.3 研究现状9
• 1.3.1 立法现状9
• 1.4 研究思路和研究框架9-11
• 1.4.1 研究思路9
• 1.4.2 研究框架9-11
• 第二章 "老鼠仓"行为的概况11-16
• 2.1 "老鼠仓"行为的定义11-12
• 2.2 "老鼠仓"行为与其他基金业违法行为的区别12-13
• 2.3 "老鼠仓"行为的运作流程13-14
• 2.4 进一步规制"老鼠仓"行为的必要性14-16
• 第三章 现行法律规制体系的缺陷16-23
• 3.1 实体法的缺陷16-20
• 3.1.1 民事法律制度的缺陷16-19
• 3.1.2 刑事法律制度的缺陷19-20
• 3.2 程序性立法的缺陷20-21
• 3.3 其他管理制度的缺陷21-23
• 第四章 我国证券市场"老鼠仓"行为法律规制的完善23-29
• 4.1 实体法的完善23-26
• 4.1.1 民事法律制度的完善23-25
• 4.1.2 刑事法律制度的完善25-26
• 4.2 程序性立法的完善26-27
• 4.3 其他管理制度的完善27-29
• 4.3.1 加强完善基金公司的内控制度27-28
• 4.3.2 严格监管制度28-29
• 结论29-30
• 参考文献30-32
• 攻读博士/硕士学位期间取得的科研成果32-33
• 致谢33

【参考文献】

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本文编号：891805