论有限责任公司股东资格的认定

发布时间：2017-09-29 02:29

  本文关键词：论有限责任公司股东资格的认定

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【摘要】：股东资格认定纠纷主要发生在有限责任公司,而不是股份有限公司内,主要原因在于有限责任公司的封闭性、人合性和立法的不完善。这些特点致使投资者在公司设立、股权证明、股份转让、公司僵局以及公司解散等诸多环节中不规范的行为较多,导致了股东资格的认定十分复杂。但是由于我国在有限责任公司股东资格认定的问题上没有相关成文法的规定,这为司法实践的统一带来了难题。实践中,不能给予股东身份明确的认定,投资者的积极性必将受到影响,公司内外部利益平衡的关系也将受到破坏。加之理论界对该问题的研究也不够透彻,众说不一,使得司法实践中有关股东资格认定的规则缺乏强有力的理论支持。对股东资格的认定,成为司法审判中的难点和理论研究上的热点。加上各地法院法官理解的差异,导致相同案件不同裁判结果的出现,影响国家司法的统一和权威,不利于股东权利的保护和经济社会的发展。通过对有限责任公司股东资格认定的相关理论进行研究,首先对股东、股东资格和股权的概念进行了界定,厘清了股东资格、股东和股权三者之间的关系。其次阐述了有限责任责任公司股东资格认定的基本原则与主要功能。统一股东资格的认定思维,对股东资格认定问题有一个整体的把握。再次在有限责任公司股东资格认定基本原则的指导下,通过对几种认定标准进行比较分析,借鉴其精髓,为确定一个可行的符合我国国情的认定标准做准备；针对股东资格认定的不同法律依据,将其分为实质依据与形式依据两类,并对不同的依据进行了单独的评析,甄别出不同依据对股东资格认定的差异化功能。最后通过对有限责任公司股东资格立法现状及存在问题进行分析,提出完善相关立法的基本观、制度设计的主要路径和具体建议。并就瑕疵出资股东、隐名股东等实践中几种特殊的股东资格认定问题提出具体的建议。在总结相关理论研究成果的基础上,探讨我国有限责任公司股东资格认定常见的实务问题,旨在促进公司法理论与公司立法及司法实践在股东资格认定问题上的交流、契合与提升。
【关键词】：有限责任公司 股东资格 认定原则 制度完善
【学位授予单位】：哈尔滨商业大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-12
• 1 绪论12-14
• 2 股东资格认定的理论基础14-19
• 2.1 股东资格14-16
• 2.1.1 股东资格的界定14
• 2.1.2 股东资格的取得方式14-16
• 2.2 股东资格、股东与股权的关系16-19
• 2.2.1 股东资格与股东的关系16-17
• 2.2.2 股东资格与股权的关系17-19
• 3 股东资格认定的基本原则与主要功能19-23
• 3.1 股东资格认定的基本原则19-21
• 3.1.1 权利义务对等原则19
• 3.1.2 维护利益均衡原则19
• 3.1.3 保护善意第三人原则19-20
• 3.1.4 公司维持原则20
• 3.1.5 公司自治原则20
• 3.1.6 禁止法律规避原则20-21
• 3.2 股东资格认定的主要功能21-23
• 3.2.1 识别股东身份的标志21
• 3.2.2 享有经济利益的凭证21
• 3.2.3 解决内外纠纷的依据21-23
• 4 股东资格认定的学理标准与法律依据23-32
• 4.1 现行股东资格认定的学理标准的分类及评析23-26
• 4.1.1 实质要件标准23
• 4.1.2 形式要件标准23-24
• 4.1.3 折衷主义标准24-25
• 4.1.4 合同认定标准25-26
• 4.2 现行股东资格认定的法律依据26-30
• 4.2.1 不同法律依据在认定股东资格时所发挥的作用27-29
• 4.2.2 法律依据相互冲突时的认定办法29-30
• 4.3 股东资格认定的一条可行路径30-32
• 4.3.1 区分内部关系和外部关系30-31
• 4.3.2 内部关系细分的积极意义31-32
• 5 我国股东资格认定的制度反思与制度完善32-38
• 5.1 我国股东资格认定制度的现状及问题32
• 5.1.1 我国股东资格认定制度的现状32
• 5.1.2 我国股东资格认定制度存在的问题32
• 5.2 完善我国股东资格认定的建议32-35
• 5.2.1 完善立法及配套政策32-34
• 5.2.2 司法制度完善的建议34
• 5.2.3 依法发挥章程自治的功能34-35
• 5.3 实践中特殊情况下的股东资格的认定35-38
• 5.3.1 出资瑕疵情形中的股东资格认定35
• 5.3.2 转让瑕疵股权时股东资格的认定35
• 5.3.3 冒名股东的股东资格的认定35-36
• 5.3.4 隐名股东的股东资格的认定36-38
• 结论38-39
• 参考文献39-42
• 攻读学位期间发表的学术论文42-43
• 致谢43

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本文编号：939497