美国股权众筹中集资门户的反洗钱义务及其启示

发布时间：2017-09-30 20:07

  本文关键词：美国股权众筹中集资门户的反洗钱义务及其启示

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【摘要】：美国股权众筹法律制度中确认了集资门户的反洗钱义务。集资门户和其他金融机构一样必须遵守《银行保密法》规定的反洗钱要求,即拟定反洗钱计划、识别客户的身份、提交可疑交易报告以及信息共享四个程序。集资门户在未能履行反洗钱义务时应承担相应的行政或刑事责任。我国应借鉴美国集资门户反洗钱立法的先进经验,明确规定众筹平台的反洗钱义务,加强众筹平台对投融资双方的审核,完善众筹平台的法律责任。
【作者单位】： 浙江警察学院侦查系;
【关键词】： 股权众筹 集资门户 反洗钱义务
【基金】：2016年度浙江省哲学社会科学规划课题“金融消费者权益司法保护——以经济犯罪侦查为视角”(16NDJC288YB)的阶段性成果
【分类号】：D971.2;D922.287
【正文快照】： 股权众筹是指通过网络等多种渠道筹集少量特定用途的资金[1]。为了增加就业,鼓励新兴成长型企业融资,美国于2012年前签署了《创业企业融资法案》(Jumpstart Our Business Startups Act,以下简称为JOBS法案),正式将股权众筹合法化。JOBS法案同时授权美国证券交易委员会(SEC,以

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本文编号：950136