证券服务机构IPO监督机制研究

发布时间：2017-10-01 12:30

  本文关键词：证券服务机构IPO监督机制研究

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【摘要】：证券服务机构在IPO过程中承担核查、验证、审核义务,客观、公正的证券服务机构对于公司证券市场价值准确定位、公司治理结构优化以及风险防控的作用不可小觑。但是通过实证样本分析发现,目前我国证券市场服务机构违法违规问题频出。一方面原因在于外部市场因素的影响,另一方面则受法律与制度规定中证券服务机构角色错位的影响,最终导致其应然价值的迷失。在全面推进IPO注册制改革的新形势下,证券服务机构需从理论与实践中重塑"委托—代理"关系,建立诚信系统、完善诉讼机制,创建证券服务机构增强自我约束的多元路径。
【作者单位】： 西南政法大学;
【关键词】： 注册制 证券服务机构 角色错位 投资者保护
【分类号】：D922.287
【正文快照】： 党的十八届三中全会《关于全面深化改革若干重大问题的决定》首次指出,要推进股票发行注册制改革,多渠道推动股权融资。在注册制模式下,IPO(Initial Public Offerings,即首次“公开募股”)监管制度由核准制下证券服务机构及监管机构双向审核,向注册制下证券服务机构独立实质审

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本文编号：953502