注册制下发行审核监管的分权重整

发布时间：2017-10-02 16:29

  本文关键词：注册制下发行审核监管的分权重整

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【摘要】：本文以《证券法》修订草案的一读文本为讨论基础,评述注册制背景下证监会与交易所之间重新分配新股发行审核权限的制度设计,并分析交易所发行审核的性质及其约束监督机制。本文认为:修订草案中新的发行监管分权架构体现出比较激进的"市场化"导向,核准制下的"权力型"证监会实现了相当程度的"回缩"与"隐退"。而修订草案中没有设置精细的监督机制来有效约束交易所作为发行审核一线机关可能面临的利益冲突,需要进一步完善相关制度和机制建设。
【作者单位】： 华东政法大学国际金融法律学院;
【关键词】： 注册制 证监会 交易所 发行审核 IPO
【分类号】：D922.287
【正文快照】： 一、问题的提出:“市场派”vs.“谨慎派”迄今为止,关于注册制改革的方向,学界和舆论界的主要意见可以概括为“市场派”和“谨慎派”两类观点。“市场派”主张发行监管去行政管制,削弱或者取消证监会前端实质审核的权力而强化其事中事后监管(即“权力型”证监会的“隐退”),发

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本文编号：960668