我国证券公司违法违规行为的特征与政策建议——基于中国证监会2001年—2013年行政处罚公告的分析

发布时间：2017-10-05 16:27

  本文关键词：我国证券公司违法违规行为的特征与政策建议——基于中国证监会2001年—2013年行政处罚公告的分析

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【摘要】：本文利用2001年—2013年间证监会发布的处罚公告,对我国证券公司违法违规行为的特征进行了分析。结果发现:(1)证券公司是我国证券市场违法违规行为的重要主体。(2)"挪用客户交易结算资金"、"超范围经营证券及其他业务"和"向客户融资融券"三种行为居于证券公司违法违规行为的前三位。(3)证券公司的违法违规行为多发生于证券经纪业务环节。(4)在不同时期,证券公司的违法违规行为呈现出不同的特征。(5)证券公司的违法违规行为持续时间较长,而证监会的处罚具有严重的滞后性。分析表明,证券监管机构的处罚对证券公司起到了一定的威慑作用,但仍存在较多的不足。未来应从事前防范、事中监控及事后惩戒三个层面进一步加强对证券公司监管。
【作者单位】： 江苏省电力公司常州供电公司;中国电子科技集团公司第十四研究所;
【关键词】： 证券公司 违法违规行为 监管
【分类号】：D922.287
【正文快照】： 一、引言证券公司作为证券中介机构,是我国证券市场中最主要的参与者之一,对于证券市场的发展具有重要意义。然而,在我国证券公司不断发展壮大的同时,也先后爆出大批证券公司违法违规的丑闻。从早期的大鹏证券因违规申购本公司承销的公司股票而遭查处,到2004年前后南方证券、

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本文编号：977819