股权众筹交易市场法律制度研究

发布时间：2017-10-06 14:19

  本文关键词：股权众筹交易市场法律制度研究

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【摘要】：以“互联网+”为背景,互联网金融引入国内以后降低了中国企业融资的难度,尤其是使得国内中小企业的融资变得更加高效、便捷、低成本,从而使中小企业快速发展起来。国内已经陆续出台指导意见以及修改相关法律为互联网金融保驾护航。在互联网金融领域发展最快、受关注度最高的便是股权众筹。随着近年相关政策促进股权众筹发展,2015年股权众筹得到快速发展,《证券法》修订草案(一审稿)提出股权众筹豁免制度。因此,一旦股权众筹“开闸”,股权众筹将会更加快速地发展,随之而来便是为实现股权的有序流转而出现股权众筹退出的问题。目前,国内并没有设立专业的供股权众筹退出的交易场所,所以建立股权众筹交易市场显得尤为重要。我国目前已经初步具有股权众筹交易市场雏形,但由于缺乏专业的交易平台、信息不对称以及缺乏相关法律法规进行规范等原因,交易的效率比较低。本文主要从法学的角度对股权众筹交易市场的构建和发展展开研究。论文首先对股权众筹、发行市场、交易市场的相关概念以及股权众筹的交易模式进行梳理,并分析国内股权众筹流转现状。其次,对股权众筹交易市场的法律关系中的主体、客体、中介机构、交易方式、监管机制和信息披露机制进行系统阐述。再次,对股权众筹交易市场中的主体资格、现有交易模式下流转存在的问题、股权众筹退出场所问题、信息披露方面存在问题以及股权众筹交易市场的监管问题等方面进行分析,揭示在股权众筹交易市场中存在的法律风险。最后,提出解决上述问题的方法,为搭建股权众筹交易市场提出建议。
【关键词】：股权众筹 交易市场 法律制度研究
【学位授予单位】：四川省社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-7
• 绪论7-14
• 第一章 股权众筹交易市场概述14-20
• 第一节 股权众筹的内涵14-17
• 一、股权众筹的概念14-15
• 二、股权众筹的主要交易模式15-17
• 第二节 股权众筹交易市场的概述17-20
• 一、股权众筹交易市场的概念17
• 二、国内股权众筹交易市场发展现状17-20
• 第二章 股权众筹交易市场法律制度的内容20-32
• 第一节 股权众筹交易市场的交易主体20-23
• 一、卖方20-22
• 二、买方22-23
• 第二节 交易客体23-24
• 第三节 交易场所24-25
• 一、交易场所的概念24
• 二、交易场所的设立方式24-25
• 三、交易场所的主要职责25
• 第四节 交易方式25-28
• 一、股权众筹平台协商的交易方式26
• 二、双向报价交易方式26-27
• 三、股权挂牌交易27-28
• 第五节 中介机构28-29
• 第六节 信息披露机制29-30
• 一、建立信息披露的必要性29
• 二、信息披露原则29-30
• 三、信息披露主体30
• 第七节 监管机制30-32
• 一、监管的原则30-31
• 二、监管的目标31
• 三、监管主体31-32
• 第三章 股权众筹交易市场法律制度存在的问题32-43
• 第一节 交易主体适格问题32-34
• 一、国内投资者32-33
• 二、国外投资者33-34
• 第二节 交易场所不明确34
• 第三节 交易行为的法律问题34-37
• 一、委托代理转让的法律困境34-35
• 二、股权转让的法律限制35-37
• 第四节 信息披露的法律问题37-41
• 一、缺乏明确的信息披露依据38
• 二、披露主体不明确38-39
• 三、披露范围不明确39-40
• 四、披露责任不明确40-41
• 五、股权价值评估问题41
• 第五节 法律监管缺位41-43
• 第四章 股权众筹交易市场法律制度的构建路径43-54
• 第一节 明确主体准入条件43-44
• 一、规范国内投资者43
• 二、放宽境外机构投资者的进入门槛43-44
• 第二节 构建规范的交易场所44-45
• 第三节 规范交易行为45-47
• 一、完善委托代理的司法救济途径45-46
• 二、完善股权转让的法律规制46-47
• 第四节 健全股权众筹交易市场的法律机制47-51
• 一、借鉴外国经验完善国内信息披露法律制度47-50
• 二、建立完善的股权众筹信用体系50
• 三、规范股权价值评估体系50-51
• 第五节 完善股权众筹交易市场的监管制度51-54
• 一、加快完善监管法律体系51-52
• 二、建立中央和地方相结合的监管模式52
• 三、明确监管范围52-54
• 结语54-55
• 参考文献55-60
• 致谢60-61
• 个人简历及学术成果61

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本文编号：983253