现货电子交易中投资者权益保护问题研究

发布时间：2017-10-09 08:33

  本文关键词：现货电子交易中投资者权益保护问题研究

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【摘要】：现货电子交易以其风险小、收益快、门卡低的优势受到广大中小投资者的热捧。现货电子交易在我国经历了曲折而又漫长的探索过程,经过将理论与实践相结合之后得到了广泛而快速的发展。近二十多年来,我国已经建立了多个大规模大宗商品电子交易市场,创造了良好的经济社会效益并积累了大量而丰富的实践操作经验,也出台了一些相关的制度和规则进行规范。但是,与证券交易市场、期货交易市场等相比较,我国现货电子交易市场从一开始就没有得到国家力量的宏观指导以及相关部门的规范。现货电子交易在我国的发展模式是一种自发的由下而上的发展模式,所以发展环境相对宽松和自由,但是现货电子交易市场要想获得长远的发展则缺乏相关的法律保障以及规范风险的能力,同时由于监管机制的缺乏和市场培育机制的不成熟,也给现货电子交易市场带来了一些负面问题,在投资者权益保护上更是有所欠缺。一大批中小投资者在现货交易中赔的血本无归、倾家荡产。当前现货电子交易市场的种种乱象亟需治理,而其中对中小投资者的保护是重中之重。本文重点通过对现货电子商品交易所的交易模式、盈利模式以及现货电子交易所与投资者的法律关系的分析,找到其中存在的问题,分析投资者权益无法得到良好保护的原因。在现货电子交易市场,由于交易所通过交易获取手续费盈利模式导致市场存在利益纠纷,交易商为获取手续费而大量刷单；交易所与投资者签订的入市协议没有赋予投资者平等的法律地位：指导投资者投资的“老师”身份不明；电子交易本身存在风险；投资者和从业人员的管理存在问题；代理商和交易所之间的责任分配不明。这些问题都直接导致了投资者的权益受到侵害,而当前在现货电子交易市场投资者权益保护的现状不容乐观,相关法律法规的缺位、投资者享有的权益有限以及权益保护的认定不明、投资者权益受侵害的救济途径有限,都使得投资者的权益无法得到充分的保护。本文在最后一部分提出了完善投资者权益保护的建议,从法律的完善、交易所和代理商责任的分配、投资者和从业人员行为的规范以及加强监管四个方面进行完善,希望通过这些措施,能够改善现货电子交易市场对投资者权益保护的现状,减少市场方对投资者权益的侵害,更好的保障投资者的权益。
【关键词】：现货电子交易 法律关系 投资者
【学位授予单位】：天津师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-5
• Abstract5-9
• 一、引言9-12
• (一) 选题背景及意义9
• (二) 本文探讨的主要问题9-10
• (三) 研究思路与方法10
• (四) 论文框架10-12
• 二、现货交易所的交易模式分析：以渤海商品交易所为例12-20
• (一) 现货电子交易中各主体之间的法律关系12-14
• 1. 现货商品交易所的性质：以渤海商品交易所为例12
• 2. 现货电子交易各主体之间的法律关系12-14
• (二) 交易模式及方式14-15
• 1. 交易模式14
• 2. 特点14-15
• (三) 盈利模式15
• (四) 该交易模式存在的问题15-20
• 1. 交易所的盈利模式导致市场存在利益纠纷15-16
• 2. 入市协议没有赋予投资者平等的法律地位16-17
• 3. 电子交易存在风险17
• 4. 指导投资者投资的“老师”身份不明17-18
• 5. 投资者和从业人员管理存在问题18-19
• 6. 交易所和代理商之问的责任分配不明19
• 7. 商务部作为现货交易市场的监管主体没有发挥其作用19-20
• 三、现货电子交易中投资者权益保护的现状分析20-26
• (一) 现货电子交易的立法现状及存在的问题20-22
• 1. 现货电子交易的立法现状20-21
• 2. 现行立法存在的问题21-22
• (二) 投资者在现货交易市场中享有的权益22-24
• 1. 现货电子交易中“投资者”的界定22
• 2. 现货电子交易市场中投资者享有的权益22-24
• 3. 对投资者权益保护的认定24
• (三) 现货电子交易市场中投资者权益受侵害的救济方式24-26
• 四、完善投资者权益保障的建议26-34
• (一) 完善现货电子交易的法律法规,明确法律责任26-28
• 1. 完善相关法律法规26
• 2. 明确侵害投资者权益的法律责任26-27
• 3. 建立“保证金“第三方监管制度27-28
• (二) 明确现货商品交易所与代理商的责任分配原则28-29
• 1. 违约责任28-29
• 2. 侵权责任29
• (三) 规范投资者和从业人员行为29-31
• 1. 对投资者进行专业化的指导进而规范投资者的投资行为30
• 2. 规范从业人员行为30-31
• (四) 加强对现货交易市场的监管31-34
• 1. 政府部门应当履行相关的监管职责32
• 2. 行业内部要加强自律32
• 3. 完善司法救济途径引入仲裁机制32-34
• 结语34-35
• 参考文献35-37
• 致谢37

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本文编号：999187