我国私募基金监管法律制度研究

发布时间：2017-03-31 13:02

  本文关键词：我国私募基金监管法律制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：时至今日,我国私募基金已然成为市场经济中的重要组成部分，对我国的经济发展起着越来越重要的作用，是我国资本市场上重要的投资、融资方式之一。它不仅能活跃我国的金融市场，提供灵活的交易工具，并且也为市场上闲散资金提供了更多的投资渠道。此外，私募基金在一定程度上解决了对我国的小微企业融资之难题。因此，私募基金监管法律制度之完善必将对我国的金融市场的规范化、制度化提供更为完善的发展道路。 十一届全国人大常委会第三十次会议表决通过了《证券投资基金法（2012修订草案）》（简称《证券投资基金法》）和证监会起草的《私募证券投资基金业务管理暂行办法（征求意见稿）》（以下简称《暂行办法》），已于2013年6月1日起施行。修订后的《证券投资基金法》和《暂行办法》首次将非公开募集基金纳入调整范围，这为私募基金合法地位提供了可能性。然而私募基金监管法律问题仍然存在，而且《暂行办法》中的监管法律制度规定其合理性和实施需要时间来论证。 虽然最新修订的《证券投资基金法》和《暂行办法》把非公募基金纳入调整范围，但私募基金是否等于非公募基金尚需厘清。而且上述法律、法规对非公募基金的法律规定尚有许多不足，大多都是建章立制，缺乏较为细致的规定。《证券投资基金法》对非公募基金这一章的规定只有短短12条，，其具体监管制度阙如，且《暂行办法》也存在一些不足，势必对我国的金融市场的稳定发展造成了阻碍，使我国的经济发展面临许多的潜在风险。故而，完善我国私募基金监管法律制度十分必要。 本文欲通过四个部分从法学的角度来解读。第一部分，首先厘清私募基金的概念，之后分析我国现有私募基金是否就是非公募基金；第二部分，简要介绍我国私募基金的发展历史，而后以此为背景支撑，分析我国现有私募基金监管法律制度现状；第三部分，借鉴英、美国家较为成熟私募基金监管法律制度，分析对我国私募基金监管法律制度的启示；第四部分，结合我国立法世纪情况，从监管原则和具体措施上提出自己的一些看法和建议。
【关键词】：私募基金 法律 监管制度
【学位授予单位】：中南民族大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 导言10-12
• 一、 选题背景和意义10
• 二、 文献综述10-11
• 三、 研究方法11-12
• 第一章 私募基金概述12-18
• 一、 私募基金的概念12-14
• （一） 基金的含义12
• （二） 私募基金的定义12-14
• 二、 私募基金的特征14-15
• （一） 募集资金对象的特定性和高要求性14
• （二） 募集方式要求不公开性14-15
• （三） 监管环境相对宽松15
• （四） 具有灵活的运作方式15
• 三、 私募基金与非公募基金的比较分析15-18
• 第二章 我国私募基金的发展与监管法律制度现状分析18-24
• 一、 我国私募基金的发展历史18-20
• （一） 我国私募基金的萌芽阶段18
• （二） 我国私募基金形成和快速成长阶段18-19
• （三） 我国私募基金曲折前进阶段19-20
• 二、 我国私募基金监管法律制度现状20-22
• （一） 我国私募基金的规模现状20-21
• （二） 我国私募基金监管法制环境现状21-22
• 三、 我国私募基金监管法律制度问题分析22-24
• （一） 私募基金立法地位不明22
• （二） 立法不能有效控制募集资金违法手段和“道德风险”22-23
• （三） 监管制度缺失23-24
• 第三章 英、美国家私募基金监管法律制度的发展、简介及启示24-33
• 一、 英、美两国私募基金制度的发展24-26
• （一） 英国私募基金制度的发展24-25
• （二） 美国私募基金制度的发展25-26
• 二、 英、美两国私募基金监管法律制度的简介26-30
• （一） 英国私募基监管制度简介26-27
• （二） 美国私募基金监管制度简介27-30
• 三、 金融危机下英、美国私募基金监管法律制度的弊病30-31
• 四、 英、美国家私募基金监管法律制度对我国的借鉴意义31-33
• 第四章 我国私募基金监管法律制度之完善33-40
• 一、 关于新修订《证券投资基金法》和《私募基金证券投资管理业务暂行办法》的优点和不足33-34
• 二、 完善我国私募基金监管法律制度之具体举措34-40
• （一） 明确私募基金法律地位，确立监管模式34-35
• （二） 加强我国私募基金信息披露之监管35-36
• （三） 我国私募基金的资金来源之规范36-37
• （四） 完善我国私募基金法律责任体系37-38
• （五） 强化我国私募基金之内控机制38-40
• 结束语40-41
• 参考文献41-42

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本文编号：279614