论中国股权众筹模式的法律定位与监管

发布时间：2017-03-31 16:05

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【摘要】：股权众筹属于网络众筹模式中的一种，指的是项目发起人通过在互联网上公布项目，以股权为回报进行资金募集的融资模式。股权众筹模式作为近年来涌现的网络融资模式，其规模和影响一直在不断扩大，目前在世界多个国家和地区都有存在。相比其他国家来说，中国的股权众筹发展速度虽快，但相关法律研究和法律规定一直缺失。缺少法律定位及监管的中国股权众筹，一直游走在法律边缘的灰色地带，面临着巨大的法律风险。为此本文从其概念及特征入手，重点分析了其法律定位，并在此基础上提出对应监管建议，旨在促进其健康发展。 本文一共分为四大部分对股权众筹问题进行了探讨： 第一部分对股权众筹的概念、特征、意义等进行了概述。首先，引入了众筹模式的概念，并对其发展状况、特征等进行了介绍。其次，在上述概念的基础上，对股权众筹的概念、特征以及意义进行了介绍。 第二部分对中美两国股权众筹的法律现状进行了概括和分析。首先，对美国股权众筹的法律规定，，主要是JOBS法案和SEC监管细则草案进行了分析。其次，对中国股权众筹存在的两方面法律风险进行了概括。 第三部分对股权众筹的法律定位进行了分析。此部分通过四个问题逐层展开，即股权众筹属不属于证券发行，是属于公募还是私募，它和其他私募有没有不同，有没有违反非法集资的规定，最后得出了股权众筹的法律定位。 第四部分对股权众筹提出了监管建议。在前述分析的基础上结合我国证券监管实际情况，主要从四个方面即从业资格、投资者界定、运行规则和法律责任对股权众筹的监管提出了相关建议。
【关键词】：股权众筹 法律定位 法律监管 私募
【学位授予单位】：中国社会科学院研究生院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-7
• 绪论7-8
• 第一章 股权众筹模式概述8-14
• 一、 众筹模式概述8-11
• （一） 众筹模式概念8-9
• （二） 众筹模式的特征9-10
• （三） 众筹模式的分类10-11
• 二、 股权众筹模式概述11-14
• （一） 股权众筹的概念11-12
• （二） 股权众筹的特征12
• （三） 股权众筹的意义12-14
• 第二章 中美股权众筹的法律现状及分析14-18
• 一、 美国股权众筹的法律现状及分析14-16
• （一） 美国股权众筹的法律现状14-15
• （二） 美国股权众筹法律规定的相关分析15-16
• 二、 中国股权众筹的法律现状及分析16-18
• （一） 中国股权众筹的法律现状16-17
• （二） 中国股权众筹面临的法律风险分析17-18
• 第三章 中国股权众筹模式的法律定位18-24
• 一、 股权众筹在我国是否属于证券发行？18-19
• 二、 股权众筹在我国是属于公募还是私募？19-22
• 三、 股权众筹的网络性对其定位有何影响？22-23
• 四、 股权众筹是否违反我国关于非法集资的规定？23-24
• 第四章 中国股权众筹模式的监管建议24-27
• 一、 从业资格24-25
• 二、 投资者界定25
• 三、 业务运行规则25-26
• 四、 法律责任26-27
• 结语27-28
• 参考文献28-30
• 后记30-31

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前4条

1 董华春;;从“Howey检验”看“投资合同”——美国证券法“证券”定义的法律辨析(一)[J];金融法苑;2003年02期

2 黄健青;辛乔利;;“众筹”——新型网络融资模式的概念、特点及启示[J];国际金融;2013年09期

3 李有星;范俊浩;;非法集资中的不特定对象标准探析——证券私募视角的全新解读[J];浙江大学学报(人文社会科学版);2011年05期

4 牛禄青;;天使汇:超越投融资[J];新经济导刊;2013年10期

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本文编号：279799