“老鼠仓”法律规制研究

发布时间：2017-04-15 15:04

  本文关键词：“老鼠仓”法律规制研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】： 本文以上投摩根基金管理有限公司旗下的成长先锋基金经理唐建因涉嫌“老鼠仓”而遭证券监督管理委员会调查一事为典型案例,引出本文的主旨:“老鼠仓”法律规制研究。内容上,本文分为四个部分:第一部分是对“老鼠仓”的基本概念、特征及危害的陈述,为下文的论述奠定理论基础;第二部分通过运用比较分析法,简述外国证券投资基金监管立法中能够用以规制“老鼠仓”的经验;第三部分通过运用历史分析法,阐述了我国法律对“老鼠仓”的监管情况,肯定了我国立法的成功经验,并揭示出其中存在的问题与缺陷;第四部分是本文的重点,在比较分析了外国立法与我国立法的具体情况下,从民事、行政、刑事及配套措施四个方面,提出对“老鼠仓”进行法律规制的思考。本文力图在借鉴外国证券投资基金监管立法中的成功经验及立足于我国证券投资基金市场的现状及法制背景下,探索我国立法对“老鼠仓”进行法律规制的可行措施。
【关键词】：基金业 证券投资基金 基金经理 老鼠仓
【学位授予单位】：暨南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2008
【分类号】：D922.287;F832.51
【目录】：

• 中文摘要4-5
• 英文摘要5-6
• 目录6-7
• 绪论7-9
• 一、研究目的与意义7
• 二、相关问题的研究现状7-8
• 三、本文的研究方法8
• 四、本文的贡献8-9
• 1 问题的提出9-14
• 1.1 “上投摩根老鼠仓案”简介9-10
• 1.2 “老鼠仓”的概念及特征10-12
• 1.3 “老鼠仓”的危害12-14
• 2 外国证券投资基金中相关监管立法的比较14-24
• 2.1 外国证券投资基金中相关监管体系的简介及评析14-16
• 2.2 外国证券投资基金中相关监管立法的成功经验及评述16-23
• 2.3 借鉴外国立法时需注意的问题23-24
• 3 我国法律对“老鼠仓”的监管情况24-31
• 3.1 我国立法确立的基金法律关系中的当事人及其权利义务关系25-27
• 3.2 我国法律对“老鼠仓”进行监管的立法历程27-30
• 3.3 我国法律在“老鼠仓”的现实监管中存在的问题30-31
• 4 对“老鼠仓”行为进行规制的法律思考31-43
• 4.1 我国在监管模式上的选择31-32
• 4.2 我国在法律监管措施上的选择32-40
• 4.3 我国在配套监管措施上的选择40-42
• 4.4 小结42-43
• 结语43-46
• 参考文献46-48
• 后记48

【引证文献】

中国期刊全文数据库 前1条

1 芈鑫;;“老鼠仓”行为的法律规制[J];法制与社会;2012年29期

中国硕士学位论文全文数据库 前8条

1 黄维鸿;基金经理法律地位研究[D];复旦大学;2010年

2 陈书敏;利用未公开信息交易罪研究[D];西南政法大学;2011年

3 芦伟文;“老鼠仓”的民事责任研究[D];湘潭大学;2011年

4 黄星瑞;论“老鼠仓”行为的法律规制[D];重庆大学;2011年

5 张月萍;基金经理个人交易的法律规制研究[D];福建师范大学;2011年

6 孟庆栋;基金内部人抢先交易及其法律规制研究[D];中国政法大学;2010年

7 周艳雯;证券市场“老鼠仓”法律规制研究[D];中国政法大学;2010年

8 董劲;基金“老鼠仓”现象的刑法学分析[D];华南理工大学;2012年

  本文关键词：“老鼠仓”法律规制研究，由笔耕文化传播整理发布。

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本文编号：308636