金融衍生品市场法律问题研究

发布时间：2017-05-01 07:10

  本文关键词：金融衍生品市场法律问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】： 衍生品的产生与发展和法律有解不开的情缘。传统的国际金融法是衍生品产生的法律成因。它一开始就是为了追求盈利逃避法律监管而出现，而金融管制法律的空白和漏洞使得这种动机有了可能性。而它的迅猛发展导致了多次对其的立法监管，它带给我们的思考是多方面的，它的活跃性使得我们滞后的监管捉襟见肘。所以本文试探性地对这一问题进行研究，以期能提供一些有益的思考。全文共分为引言、正文和结束语三个部分。引言部分说明了发展我国金融衍生品市场的必要性，但与此向关的法律制度建设的严重不足，引出研究金融衍生品市场法律问题的必要性和紧迫性，接着介绍了本文的研究方法。正文主要分为六章。第一章，金融衍生品市场概述。分为两个部分，第一部分介绍了金融衍生品的基本概念、特性及其分类，，从法律角度对其重新进行了解读，为后面的法律制度的构建做好理论的铺陈。第二部分回顾了金融衍生品市场的发展的背景，分析它的功效和风险。它的功效是促使我们发展衍生品的市场的主要原因，但同时它的风险是我们在建立金融衍生品市场中法律规制的重点。第二章是金融衍生品市场建立中的法律问题。根据我国发展金融衍生品市场的现实需要，主要以场内市场建立中的法律问题为研究对象。由于没有关于衍生品交易的专门法律，我们以证券法关于证券一系列的制度规定为依据，借鉴国外成熟经验，创建我国的金融衍生品市场。分为四个部分：一、相关金融衍生品的品种创新——发行，二、金融衍生品的上市，三、金融衍生品上市地点的选择，四、我国发展衍生品市场的路径选择。第三章是关于金融衍生品交易中的法律问题规制。它的目的在于研究如何进入市场，进入怎样的市场并交易，交易的规则等等。主要涉及到三个方面：一、由于合约的法律性质存在不确定性，金融衍生交易合同的合法性问题。二、市场主体的准入——交易主体的合法性，在这问题中我们分为两个层次，重点在于对于最终用户的合法性问题的研究。结合了英美法上著名的判例作为判定准入主体的依据。三、是交易中的信息披露问题研究，改善信息不对称问题，防止内幕交易和信息披露问题的有效措施。第四章是金融衍生品市场中的风险防范制度中的法律问题。主要是以场外ISDA组织中关于信用风险防范中最重要的两个制度——净额结算和信用支持协议为研究对象，分析了这种制度安排以及它在各国破产法上关于破产抵销和担保法律上的有效性问题。注意ISDA有关法律文件与我国现行法律规定之间的衔接问题。第五章是关于金融衍生品市场的监管问题的研究。前几章是从私法角度对金融衍生品市场中法律问题的研究，这一章主要是从公法上对衍生品市场的规制。前两部分通过比较研究的方法介绍了监管的模式和体制，紧接着对我国的监管的分析和建议。以及加强国际监管合作的必要。第六章我国金融衍生市场的发展和法制建设。对我国发展衍生品的必要性和条件做了分析，重点在于对我国衍生品市场法制建设的不足的分析以及完善法制的思考。提出应制定专门的衍生产品交易法。最后是结束语。对本文的研究评述以及尚有待研究的问题。以期为我国发展金融衍生品市场做法律制度上的准备，使我国的衍生品市场能够健康良性的发展。
【关键词】：金融衍生工具 净额结算 信用支持 破产抵销
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2007
【分类号】：D922.28
【目录】：

• 摘要10-12
• Abstract12-14
• 引言14-16
• 第一章 金融衍生品市场概述16-27
• 第一节 金融衍生品基本概念、特性及分类16-22
• 一、金融衍生品基本概念16-18
• 二、金融衍生品的特性18-20
• 三、金融衍生工具的分类20-22
• 第二节 金融衍生市场的发展历程以及功效和风险22-27
• 一、金融衍生市场发展历程22-23
• 二、金融衍生市场的功效23-25
• 三、风险和负面作用25-27
• 第二章 金融衍生品市场建立中的法律问题27-34
• 第一节 金融衍生品的品种创新—发行27-28
• 一、金融衍生品的发行制度27-28
• 二、金融衍生品发行中的知识产权保护问题28
• 第二节 证券类衍生品的上市28-30
• 一、证券类衍生品的上市条件28-29
• 二、证券类衍生品的上市审批29-30
• 第三节 金融衍生品的上市地点选择30-31
• 一、国际上有关上市地点的三种模式30
• 二、期货与现货市场分离的原因分析30-31
• 第四节 发展证券类衍生品的路径选择31-34
• 一、国际衍生品市场发展的两种模式31-32
• 二、我国发展金融衍生品市场的路径选择32-34
• 第三章 金融衍生品交易中的法律问题34-42
• 第一节 金融衍生交易合同的合法性问题34-37
• 一、射幸合同34
• 二、赌博合同、保险合同、衍生交易合同比较研究34-36
• 三、金融衍生交易合同在中国法律上的合法性问题36-37
• 第二节 市场主体的准入—交易主体的合法性37-40
• 一、国际金融衍生品市场交易主体的合法性分析38-39
• 二、我国关于参与金融衍生交易主体合法性问题39-40
• 第三节 金融衍生交易中的信息披露问题40-42
• 一、信息披露制度40-41
• 二、反内幕交易法41-42
• 第四章 金融衍生品市场中风险防范制度中的法律问题42-56
• 第一节 净额结算制度42-50
• 一、净额结算制度概述42-45
• 二、各国破产法有关抵销问题的规定以及相关规定下终止型净额结算制度的有效性45-49
• 三、我国关于破产抵销的规定和净额结算在我国法制下的效力49-50
• 第二节 国际金融衍生交易场外交易的担保机制—信用支持协议50-56
• 一、信用支持协议概述50-52
• 二、信用支持协议在破产及担保制度下存在的问题52-54
• 三、我国法律对信用支持协议的立法态度及注意问题54-56
• 第五章 金融衍生品市场的监管问题56-63
• 第一节 金融衍生品市场的监管模式56-58
• 一、机构型监管模式56
• 二、功能型监管模式56-57
• 三、混合型监管模式57-58
• 第二节 金融衍生品市场的监管体制58-59
• 一、主要国家的监管体制58-59
• 二、政府监管和行业自律监管的协调59
• 第三节 我国的金融衍生品监管法制59-63
• 一、我国的监管模式59-60
• 二、我国的监管体制60-61
• 三、我国关于加强金融衍生品国际监管合作61-63
• 第六章 我国金融衍生品市场的发展和法制建设63-67
• 第一节 我国金融衍生品市场的回顾和发展63-65
• 一、我国金融衍生交易的发展历程63
• 二、我国发展衍生品市场的必要性和条件63-65
• 第二节 我国金融衍生品市场的法制建设65-67
• 一、制定《金融衍生交易法》65-66
• 二、刑法的保障作用66
• 三、金融衍生交易立法的国际协调66-67
• 结束语67-68
• 参考文献68-73
• 致谢73-74
• 学位论文评阅及答辩情况表74

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